运用DEA-Tobit模型测算地方政府环境治理效率
运用 DEA-Tobit 模型测算地方政府环境治理效
率
伴随着中国经济的高速发展，环境污染问题日益突出，近十年来各种环境污染事件层出不穷，
揭示了我国已进入了环境高风险时期。由此类环境污染事件直接或间接地引发的群体性事件在
部分省份集中爆发，严重影响了社会稳定和经济秩序，从而引起社会各界的高度关注。同时，
“ ”尽管我国 十一五 期间污染减排取得了进展，但经济发展造成的环境污染代价依然持续增长，
环境污染治理和生态破坏压力日益增大。据 2010 年完成并公开发布的《中国 2008 年环境经济
核算研究报告》，5 年间的环境退化成本从 5 118 ．2 亿元提高到 8 947 ．6 亿元，增长了 74 ．
8% ，占 GDP 比重达到 3%。如何协调经济增长和环境保护，以实现可持续发展是当下中国一
个急需解决的难题。
虽然环境保护财政支出逐年增加，但依据国际经验来看，当环境保护投资占 GDP 的比例达到
1% －1 ．5% 时，可以控制环境污染的趋势; 当环境保护投资占 GDP 的比例达到 2% －3%时，
“ ” 环境质量可有所改善，从国内看， 十一五 期间环保投资约占 GDP 的1 ．35% “，即便在 十二
” 五 期间实现环保投资翻番，占比亦很难突破 3%，依然难以有效控制环境污染和改善环境质
量。因此，在环境保护财政支出资金较为稀缺的条件下，提高政府环境治理效率是缩小经济增
长与环境保护之间这条鸿沟的重要途径。
尤其是在环境保护支出规模不断增加的情形下，政府治理效率的微小改善对于实现既定目标的
影响也是越来越大。
基于此，本文以中国大陆 30 个省区(港澳台地区和数据缺失严重的西藏都未纳入本文的研究样
本之中) 为研究对象，运用 DEA-Tobit 模型测算地方政府环境治理效率，并对相关影响因素进
行回归分析，以期为中国的环境保护事业、经济社会可持续发展提供决策参考。
1 、 文献梳理
政府在中国经济发展进程中扮演着重要角色，对政府财政支出的研究一直以来都是经济和财政
领域研究的热点之一。在中国支出分权的财政体制下，地方政府承担了较大比例的支出责任，
在地方财政资金较为紧缺的条件下，对财政支出的现有研究主要集中在两方面:一是财政支出
偏向，平新乔和白洁发现财政分权背景下的财政激励显著改变了公共品供给的结构，傅勇和张
“ ”宴进一步指出地方政府公共支出结构存在 重基本建设、轻人力资本投资和公共服务 的明显扭
曲，并且在经济性和非经济性公共物品两者之间存在明显差异;二是财政支出效率，这方面研
究集中在财政支出整体效率和单项具体支出效率两个维度，陈诗一和张军、续竞秦和杨永恒、
唐齐鸣和王彪等先后利用DEA-Tobit 模型、修正 DEA 两步法和随机前沿模型对省级地方政府
财政支出的整体效率进行了测算和影响因素分析;单项具体财政支出效率研究则与地方政府的
各项公共职能相对应，如一般性转移支付绩效、卫生支出效率和财政支农绩效等。但环境保护
作为地方政府一项重要的公共职能，对其财政支出的效率研究却较为少见，黄溶冰和赵谦从真
实性、合规性、经济性、效率性、效果性和回应性6 个类目定性分析了环境保护财政资金的绩
效状况，但其研究并未得出环境保护财政支出效率的数量分析，本文将在这一方面做出探索，
利用DEA 模型对环境保护财政支出进行效率测算。
“同时，改革开放后，我国在政府中央－ 地方政府治理机制上逐渐形成了 经济分权、政治集
” “ ”权这种转型时期特有的制度框架，即基于财政分权和晋升锦标赛 机制，中央政府通过政治
“集中和向地方分权，构造有效的政治激励和经济激励来培育地方政府间的竞争机制，以 增长
”竞争型政府 来推动经济发展的模式。在这种制度框架下，地方政府行为导向完全来自于由中
央主导的经济考核指标，这让地方政府的行为更多的表现出企业的性质，当地方政府置身于上
述框架的激励模式中时，GDP 取代地方居民偏好，地方政府注重激励模式中可测度的指标，以
至在财政支出中集中追逐短期可视的经济效益，忽略其他社会效益。因此，现行存在机制缺陷
的激励模式必然导致地方政府支出行为出现偏差，如地方保护主义、公共事业落后和对外资的
过度竞争等。因此，地方政府这种支出行为偏差是否会影响其财政支出效率，或者说这种制度
框架是否会阻碍地方政府财政支出效率的提高，尤其是环境保护财政支出效率的改善，这将是
本文所要研究的重点。
基于此，本文尝试将 DEA －面板 Tobit 两阶段模型应用到地方政府环境保护财政支出效率的
“ ”研究中，进行效率测算和影响因素分析，尤其是 经济分权、政治集权的制度因素，为环保保
护财政支出效率的提高提供理论参考。
2 、 研究设计
本文研究对象为地方政府环境保护财政支出效率，故选取中国内地的 30 个省市区作为研究样
本，根据地理位置分为东中西 3 个区域。东部地区包括北京、天津、辽宁、上海、江苏、浙
江、福建、山东、广东、海南和河北 11 个省市;中部地区包括吉林、黑龙江、山西、湖南、湖
北、河南、安徽、江西8 个省份;西部地区包括四川、重庆、内蒙古、广西、云南、贵州、陕
西、甘肃、青海、宁夏、新疆维吾尔自治区 11 个省份。因环境保护支出科目于 2007 年才被纳
入国家财政预算和《中国统计年鉴2012 年》对环境污染科目进行了调整，为使样本数据具有
连续性和可比性，本文选取2007 －2010 年为研究时期。
地方政府环境保护财政支出效率测算的投入变量为各年份地方政府环境保护的财政支出，产出
变量则选取能代表各地方环境污染程度的工业废水排放总量、工业废气排放总量和工业固定废
“ ” “ ”物排放量。关于 经济分权、政治集权制度因素的度量，本文选取刻画 晋升锦标赛 竞争程度
的compeit 变量和刻画财政分权的decenit 变量来进行表示。i 为省市序号，i = 1，2 …，N，N =
30;t 为年份序号，t = 1，2…T，T = 4。
compeit 表示政府官员(特指省委书记或省长) 职业竞争环境变量，用以度量 i 省市t 年度的政府
官员在晋升锦标赛中所面临的晋升竞争强度。借鉴王贤彬和徐现祥的方法分两步来构造
compeit，第一步构造一个中间变量来刻画政府官员的外部政治竞争环境，具体做法是:对某省
某年，若当年该省政府官员没有被更换，则中间变量赋值为当年全国省级政府官员更换人次;
若政府官员发生了更换，则中间变量的取值为当年全国省级政府官员更换人次减去该省份政府
官员更换人次。第二步将上述中间变量值处于省区政府官员总数进行标准化以消除 1988 年和
1997 年全国省区总数发生变动的影响。 即 compeit=∑Ntj≠ixjt/2Nt，xit 为i 省市t 年度政府官员
更替人次，Nt 为t年度省区总数。
decenit 表示i 省市t 年度的财政分权程度。现有文献基本是从收入角度、支出角度、财政自主
度角度和边际分成率角度来构建财政分权指标，陈硕和高琳指出不同角度构造的财政分权指标
具有不同的内在含义和不同的研究适用性，考虑到本文的样本期间，根据其建议，本文选择从
收入角度来构造财政分权指标，即 decenit=省本级预算内财政收入/中央本级预算内财政收入同
时，对于其他环境影响因素，参考相关文献，本文选取开放水平、工业化率、人口密度、受教
育程度和经济水平来进行控制，其中开放水平用实际利用外资FDI 占GDP 比重表示，工业化
率用工业增加值占GDP 比重表示、人口密度为每平方千米的人口数、受教育程度用普通本、
专科在校学生数占总人口比重表示，经济水平用人均GDP 来表示。
研究变量数据来源于《中国统计年鉴2007 －2011》和中经网，省区政府官员(省委书记和省长)
数据来源于《中华人民共和国职官志》(2003)以及人民网、新华网等相关权威网站公开的干部
简历。
3 、 实证分析
3 ．1 效率值分析
DEA 是一种面板数据的非参数估计方法，可评估多投入多产出的决策单元，其利用线性规划
构建有效率的生产前沿面，然后通过与前沿面的比较来计算效率的相对高低。本文选取基于产
出导向的DEA 规模报酬可变模型来对地方政府环境保护财政支出效率进行测算，对能代表各
地方环境污染程度的产出变量取倒数进行正向化处理，效率测算结果见表 1 和图1。
从图1 中可以得出下述几点结论:
摘要：
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运用DEA-Tobit模型测算地方政府环境治理效率伴随着中国经济的高速发展，环境污染问题日益突出，近十年来各种环境污染事件层出不穷，揭示了我国已进入了环境高风险时期。由此类环境污染事件直接或间接地引发的群体性事件在部分省份集中爆发，严重影响了社会稳定和经济秩序，从而引起社会各界的高度关注。同时，“”尽管我国十一五期间污染减排取得了进展，但经济发展造成的环境污染代价依然持续增长，环境污染治理和生态破坏压力日益增大。据2010年完成并公开发布的《中国2008年环境经济核算研究报告》，5年间的环境退化成本从5118．2亿元提高到8947．6亿元，增长了74．8%，占GDP比重达到3%。如何协调经济增...
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作者：闻远设计
分类：社科文学类资料
价格：免费
属性：4 页
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格式：DOCX
时间：2024-04-20
