哈贝马斯的沟通有效性理论及其局限性

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哈贝马斯的沟通有效性理论及其局限性

一、哈贝马斯的沟通有效性理论

哈贝马斯希望通过共识的形成来实现社会的合理整合。人们通常认为，在讨论共识的形成过程

“ ”时，哈贝马斯提出了两个前提条件。一个被称为理想沟通情境，另一个被称为沟通有效性要

求。

“ ”所谓理想沟通情境，其内涵主要如下:

( 一) 一种话语的所有潜在参与者均有同等参与话语论证的权利。任何人都可以随时发表任何意

见或对任何意见表示反对，可以提出疑问或反驳质疑。

( 二) 所有话语参与者都有同等权利作出解释、主张、建议和论证，并对话语的有效性规范提出

质疑、提供理由或表示反对，任何方式的论证或批评都不应遭到压制。

( 三) 话语活动的参与者必须有同等的权利实施表达式话语行为，即表达他们的好恶、情感和愿

望。因为，只有个人陈述空间的相互契合以及行为关联中的情感互补，才能保证行为者和话语

参与者面对自身采取真诚的态度，坦露自己的内心。

( 四) 每一个话语参与者作为行为人都必须有同等的权利实施调节性话语行为，即发出命令和拒

绝命令，作出允许和禁止，作出承诺和拒绝承诺，自我辩护或要求别人作出自我辩护。因为，

只有行为期待的相互性才能排除某种片面要求的行为义务和规范判断，为平等的话语权利和这

种权利的实际使用提供保证，解除现实强制，过渡到一个独立于经验和行动的话语交往领域。

①而在《什么是普遍语用学》一文中，哈贝马斯则将人们之间为有效实现沟通过程所必须遵守

的基本要求表述如下:

任何处于交往活动中的人，在施行任何言语行为时，必须满足若干普遍的有效性要求并假定它

们可以被验证。就他试图参与一个以理解为目标的过程而言，他不可避免要承担起满足下列

——— ———确切地讲，正好是这些有效性要求的义务。这些要求包括:1. 说出某种可理解的

东西; 2. 提供( 给听者)某种东西去理解; 3. 由此使他自己成为可理解的;以及，4. 达到与另一个人

的默契。将上述四点展开就是: 言说者必须选择一个可领会的表达以便说者和听者能够相互理

解; 言说者必须有提供一个真实陈述的意向，以便听者能分享说者的知识; 言说者必须真诚地表

达他的意向以便听者能相信说者的话语; 最后，言说者必须选择一种本身是正确的话语，以便

听者能够接受之，从而使言说者和听者能在以公认的规范为背景的话语中达到认同。不但如

此，一个交往行为要达到不受干扰地继续，只有在参与者全都假定他们相互提出的有效性要求

已得到验证的情形下，才是可能的。①由于可领会性( 按照交往参与者公认的语法规则说话) 是

不言而喻的，因此也可以将上述四个有效性要求简化为三个基本要求: 第一，言说者对事实的

陈述必须是真实的; 第二，言说者对沟通的意向必须是真诚的; 第三，言说者所表述的话语从行

为规范角度看必须是正确的。

在一次以达成相互理解为目标的交往行动中，上述三个有效性要求必须同时得到满足。只要其

中有一个受到质疑，交往行动就会遭到困难。

在《交往行动理论》一书中，哈贝马斯举了一个例子来对此加以说明。

哈贝马斯写道: “我们现在来假定: 教授在课堂上向一位学生发出了要求: ‘请您给我拿一杯

’”水。如果这个学生不认为教授的这项要求是一种命令，而只是从沟通的立场出发完成的一个

“言语行为，那么，这个学生原则上可以从三个角度对教授的请求加以拒绝。他可以对表达的

规范正确性提出质疑: ‘ ’不，您不能把我当作是您的助手。或者，他可以对表达的主观真诚性提

出质疑: ‘ ’不，您实际上是想让我在其他学生面前出丑。或者，他可以对现实条件加以质疑:

‘ ’不，最近的水管都很远，我根本无法在下课之前赶回来。第一种情况质疑的是教授的行为在

一定的规范语境中所具有的正确性; 第二种情况质疑的是教师是否言出心声，因为他想达致的

是一定的以言取效的效果; 在第三种情况下，质疑的对象则是教授在一定的情境下必须设定其

” “真实性的陈述。哈贝马斯认为，我们对上述例子的分析，适用于一切以沟通为取向的言语行

为。在交往行为关系中，言语行为永远都可以根据三个角度中的一个加以否定: 言语者在规范

语境中为他的行为( 乃至直接为规范本身) 所提出的正确性要求; 言语者为表达他所特有的主观

经历所提出的真诚性要求; 最后还有，言语者在表达命题( 以及唯名化命题内涵的现实条件) 时

”所提出的真实性要求 ②。

二、哈贝马斯沟通有效性理论的前提或限制

“ ” “对于哈贝马斯理想沟通情境理论，福柯等人曾有过批评。福柯认为，哈贝马斯设想的理想

” “ ”沟通情境实际上是不可能存在的，哈贝马斯的沟通行动模式顶多也就是一种无法兑现的乌

托邦理想。福柯说: “ ———关于存在着一种理想的交往状态在这种状态下真理的游戏可以无障

……碍、无限制和无强制地循环往复地想象，在我看来纯属幻想的范畴我相信，没有权利关

系，任何一个社会都不可能存在，只要人们把这种关系理解为个人用以控制和决定他人行为的

”手段。③我不太同意福柯对哈贝马斯的批评。我不认为权力关系的不可摆脱性对沟通行动始

终会构成一种障碍。正如福柯自己认识到的那样，权力关系不是单向的，而是双向的。虽然在

某些情况下，权力关系可能造成人们之间的不平等，因而阻碍人们之间的合理沟通; 但这并非

意味着人们之间的权力关系永远都是一种不平等的关系。在某些情况下，尽管人们之间的关系

依然是一种权力关系，但却可以是一种平等的权力关系，或者，近似平等的权力关系。在这种

“ ”情况下，人们之间面临的沟通情境就可能近似于哈贝马斯设想的理想沟通情境。因此，如果

“ ” “ ”以哈贝马斯设想的理想沟通情境不符合现实为由来否定哈贝马斯的沟通行动模式，我认为

是理由不足的。

然而，这并不意味着哈贝马斯的沟通行动理论没有任何瑕疵。

“ ”如上所述，按照哈贝马斯的论述，沟通行动模式的实施至少需要两方面的条件，一是参与沟

“ ”通的各方需要形成一种上面所说的理想沟通情境，二是参与沟通的各方必须遵守一些有效地

进行理性沟通行动所必须遵守的基本要求( 参与沟通的行动主体对事实的陈述是真实的、沟通

的意向是真诚的、所遵循的行为规范是正确的等等) 。然而，正是在这第二个条件方面人们之

间可能存在着难以消弭的分歧。

以下我们试举几个例子来对此加以说明。

1 “ ”．如何判断参与沟通的行动主体对事实的陈述是真实的 ?

下面是几对内容相互矛盾的事实陈述:

( 1) “19 世纪末 20 ”世纪初的中国社会是一个阶级社会 /“19 世纪末 20 世纪初的中国社会不是一

”个阶级社会 ;( 2) “中国目前中产阶级占人口的比重只占5% ”左右 /“中国目前中产阶级占人口的

比重已占 20% －25%”;( 3) “1995 年中国居民总体收入分配基尼系数为0. 35”/“1995 年中国居民

总体收入分配基尼系数为0. 45”;( 4) “1998 年中国现代化实现程度已达81% ”/“1998 年中国现

代化实现程度只有40. 4% ”;( 5) “ ”西方发达国家已经进入了后现代社会 /“西方发达国家并没

”有进入什么后现代社会，而是进入了新现代社会。

“ ”深受传统实在论影响的人会认为，在上述每对两两相异的事实陈述中，各自只能有一个陈述

是真实的。但其实，如果我们对上述每一对陈述的构成过程做过具体的考察之后，我们就会发

现，这些表面上看去相互矛盾的陈述其实都可能是真实的。它们之间的矛盾，不是源于它们对

“ ” “ ”它们所欲再现的客观现实获得了不同的观察结果，而是源于它们是其陈述主体在不同话语

体系的引导和约束下所做出的。以第一对陈述为例，这是毛泽东和梁漱溟分别作出的两个陈

述。

而毛、梁二人之所以会做出这样两个粗粗看去相互矛盾的陈述，其实并不在于它们对 19 世纪

末20 “世纪初的中国社会现实获得了不同的观察结果，而完全是因为他们两人所使用的阶

” “ ” 级一词具有完全不同的含义。可以说，虽然他们都在使用阶级这个概念来描述和分析 19 世

纪末 20 “ ”世纪初的中国社会，但他们所用的阶级概念属于完全不同的话语体系。从他们各自

“ ”所属的话语体系来看，他们各自所作的那一陈述都可能是真实的。①其他几对陈述之间的关

系也是如此: 每对看上去相互矛盾的两个陈述之间的差异首先或主要也可能是来自于陈述主体

——— “ ”“ ”“ ”“ ” ———对所用关键概念如中产阶级居民可支配收入现代化现代社会等含义界定

上的区别所致，而非来自于陈述主体对客观现实观察结果方面的差别。换句话说，虽然每对陈

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摘要：

哈贝马斯的沟通有效性理论及其局限性一、哈贝马斯的沟通有效性理论哈贝马斯希望通过共识的形成来实现社会的合理整合。人们通常认为，在讨论共识的形成过程“”时，哈贝马斯提出了两个前提条件。一个被称为理想沟通情境，另一个被称为沟通有效性要求。“”所谓理想沟通情境，其内涵主要如下:(一)一种话语的所有潜在参与者均有同等参与话语论证的权利。任何人都可以随时发表任何意见或对任何意见表示反对，可以提出疑问或反驳质疑。(二)所有话语参与者都有同等权利作出解释、主张、建议和论证，并对话语的有效性规范提出质疑、提供理由或表示反对，任何方式的论证或批评都不应遭到压制。(三)话语活动的参与者必须有同等的权利实施表达式话语...

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