社会契约论的三重困境探讨

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社会契约论的三重困境探讨

　　摘要：莱辛认为，西方近代社会契约论包含着三重困境，即契约的稳固性与政治生活之变

动性之间的冲突、维系共同体内部团结的力量与分割诸共同体的力量之间的矛盾以及共同体内

在的分裂趋势。针对这三重困境，莱辛将人性的完善区分为初级和高级两种状态。初级的人性

完善状态即初级道德是就特定共同体而言的具体德性如爱国、诚信、公正、虔诚以及对习俗的

遵从等，正是它们既维系着共同体的团结，又在共同体之间造成对立。终极道德即基于人的理

性本质而成就的德性本身，它将所有人看作平等的人格，超越了所有有限的人类共同体。站在

终极道德立场上的人们必须用终极道德的善去守护和制约初级道德中的诸善，而由于他们无法

在任何共同体中显现，所以他们就构成了一个隐性的共同体。

　　关键词：社会契约论；初级道德；终极道德；隐形共同体；

　　在国内学术界，莱辛（Gotthold　Ephraim　Lessing　1729-1781）的思想一直未得到全面评价。

在德国古典哲学和文学领域风云际会、群星闪耀的伟大时代到来之前，莱辛已经在日耳曼思想

文化的土地上辛勤耕耘数十载。国内学术界对其《拉奥孔》《汉堡剧评》和《智者纳坦》等人

文艺术著作相对熟悉，但对他有关神学、宗教、政治以及古代思想的大量著作则缺乏深入了

解。这种状况既不利于我们对莱辛思想的深入理解，也不利于我们对西方现代早期哲学的整体

把握。事实上，将斯宾诺莎引入德国思想、对古希腊罗马文艺的引介以及反思现代早期哲学、

政治和神学的纠葛，这些对未来德国思想意义重大的贡献都是由莱辛作出的。其中，写作于

1777 年至 1780 年的《恩斯特与法尔克--写给共济会员的谈话》（下文简称《恩斯特与法尔

克》）属于莱辛晚年著作，虽然篇幅不大，但其容纳的思想极为精深，值得反复揣摩。诚如其

最早的评论者所说：" ……这些谈话包含着某些与普遍的国家法和国际法有关的卓越思

想。"[1]357 本文仅着眼于其中对近代社会契约论的理论困境的反思和超越，以期展示莱辛政治

哲学思考的深邃之处。

　　一、社会契约论的三重困境

　　西方近代的社会契约论始于格劳秀斯，经过霍布斯、洛克和卢梭的发展，成为西方近代国

家理论的范型。在《恩斯特与法尔克》的第二次谈话中，法尔克这样概括这种社会契约

论："国家将人联合起来，以便每个个别的人通过这种联合能够更好、更可靠地享受到属于他

的那份幸福。所有成员的个别幸福的总体便是国家的幸福。除了这种幸福，就根本没有幸福。

国家的任何其他幸福，哪怕只是以最少数人遭受并且必定遭受痛苦为代价，也只是僭政的伪装

而已。"[1]152-1531 在近代西方政治哲学家看来，国家的存在根基不再是神性存在者，而是人

性的需要。例如，在霍布斯那里，国家存在的根本作用是保障公民的安全；对于洛克来说，国

家存在的根本理由是保障公民的财产权；而对于斯宾诺莎来说，国家的重要作用则是保障宗教

信仰的自由。莱辛用幸福这个内涵丰富的概念概括了安全、财产权和信仰自由等人性要素，勾

勒了一个通俗化的国家概念，将近代社会契约论的基本精神概括了出来。

　　关于这种社会契约论的国家理论，莱辛马上提出了三个质疑，他称其为市民社会的三大灾

难。

　　第一个灾难：既然国家宪法是人发明的手段，它就无法逃避人为手段的命运。这种命运即

人为手段并非永无谬误，它不仅经常达不到其目的，而且有时恰恰造成与之相反的情况。这是

指，一旦社会契约作为公意的结果确定下来之后，它就变成了政治共同体的宪法。人们在订立

社会契约时，当然怀着各种美好的期望，例如通过宪法为自由、安全、财产权等奠定基础，而

这些目标也总是要渗透于宪法的每一个条文和词句之中。但是，即便最周详明确的宪法，一经

确定下来，就丧失了灵活性，而其精神和条文也陷入被解释的漩涡。由于进入共同体的人们还

总是根据自己的利益偏好解释宪法，这就使得它通常很难实现其目标，在特定的情势之下，甚

至会走上与其目标完全相反的方向，即给其公民带来奴役、恐怖和财产的丧失。魏玛德国就是

最鲜明的例子，希特勒就在民主选举制度下被合法地推举为德国总理，给德国带来了深重的历

史灾难。

　　第二个灾难：市民社会完全违背其意图而引发的第二大灾难源于社会契约内在包含的团结

与分离的张力关系。"不将人分离开来，市民社会便不可能将人联合起来；不加深人们之间的

沟壑，不在他们之间筑起樊篱，市民社会便不可能将人们分离开来。"[1]158 莱辛指出的这第二

大灾难更加深刻。他指明，社会契约的实际作用是"合众为一",即将本来生活在自然状态中、相

互之间无实质联系的众人结合到一个政治共同体之中。近代西方哲学家只是在最形式、最抽象

的层面考虑了社会契约的构建。但实际上能够"合众为一"的东西是什么？就是语言、文化、礼

仪习俗、信仰、地理位置和气候等。正是这些事物塑造着公民的国家认同。而实际上的国家当

然就存在于这种国家认同之中。莱辛这里的逻辑是，国家对于公民的幸福至关重要，而维持国

家的力量就在于这些事物。所以，要着力培养公民对这些事物的认同感，唯此才能使一个共同

体团结一致，发挥其作用。但是，问题在于，对某一个共同体中某些因素的强化当然就意味着

对其他共同体中同类因素的排斥和隔绝，而且其程度是成比例的。也就是说，一个政治共同体

的向心力越强，对其他政治共同体的排斥就越强。所以，要使一些人团结起来，就必须使这些

人与其他人分离开来，在他们之间制造沟壑和樊篱。

　　在这些构成政治共同体的因素之中，最重要的当然是民族和宗教了。民族归属感和宗教信

仰可以说是政治共同体最大的力量来源。古今中外，有多少国家和朝代因民族归属感和宗教信

仰的强化而兴，而当民族归属感和宗教信仰在某些共同体内炽烈之时，往往也是异族异教遭受

排斥之日。这也就是莱辛反复提到的问题：我们首先是作为德国人、法国人、基督徒、穆斯林

存在的，还是作为人存在的？抽象的回答当然是我们的人性是第一位。但实际情形是，这种抽

象的人性恰恰缺乏在政治共同体内落实的可能性。只要我们在这个世界上活着，我们就总是带

着这些特殊性身份。而正是这些身份往往会使我们忘记人性，在我们和他人之间造成隔阂，进

而固化彼此的心理歧视。

　　近代早期的西方哲学家们在建构社会契约论时要么未曾认识到这一问题，要么像霍布斯那

样承认诸政治共同体之间只能始终处于自然状态。莱辛的伟大之处在于，他一方面看到社会契

约必然造成人类社会"为联合而必须分离"的吊诡之处，坚持这种状况不可能一劳永逸地从人类

存在状况中消除，另一方面，他又积极构想超越或者说限制这种状况的途径。对此我们下文会

具体谈到。

　　第三大灾难：市民社会将其分割活动在每一部分中继续下去，无穷无尽。与第二个灾难类

似，在市民社会内部也总是存在着个体在政治、社会和经济条件等方面的差别，简言之，存在

等级差别。而在莱辛看来，世界上的许多恶，其根源正是这种等级差别。对社会契约论的上一

个批判涉及社会契约在共同体之间造成的悖谬状况，而这一个批判则涉及共同体内部。当然，

共同体内部的等级差别并不由社会契约直接造成。但是，对于造成人类社会之中大量恶行的这

种等级差别，社会契约理论当然无力解决。

　　莱辛在第二次谈话的开头就通过隐喻的方式对社会契约论提出了反思。他提到的蚂蚁社会

实际上是市民社会的完美状态："熙熙攘攘而又井然有序！它们全都在衔着、拖着、推着，却

……又互不妨碍甚至还相互帮忙。"[1]150 当然，这也就是社会契约论者为人类构造的乌托邦，

其前提"每一个人都懂得自己治理自己",正是卢梭和康德社会契约论的核心。而对于这一前提，

莱辛表示怀疑。

　　如果人不仅仅是理性的，如果欲望和激情充溢着人的行动，如果人们满怀爱国热情、民族

自豪感、宗教信仰和文化自觉地生活，如果这些激情赋予了人们生存的意义、使他们的政治共

同体朝气蓬勃，那么，该如何对待由此带来的恶行和共同体之间的隔阂呢？

　　二、人性完善的两个层级

　　莱辛的思想是从近代哲学出发的。笛卡尔的"普遍数学"构想影响了斯宾诺莎、莱布尼茨、

沃尔夫、鲍姆加登和18 世纪法国启蒙哲学家，他们都努力构建一种统一的科学世界观，而其

基础就是笛卡尔的"我思故我在"这一命题，它确立了作为思维者的主体在科学世界观中的基础

和核心地位，一切科学知识都最终奠基于这个认知主体。莱辛的哲学反思就始于近代哲学的这

一基本信念。

　　对于近代哲学的这一基石，莱辛做出了两点重要改造。首先，他确定人的本质不是思维，

而是行动："人的本质是行动。人性的规定不是玄思，不是艺术直观，而是实践。"[2]123 当

然，这种实践者具有理性主义的本质。而因为人在本质上是实践者，所以，人们应当从行动的

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摘要：

社会契约论的三重困境探讨　　摘要：莱辛认为，西方近代社会契约论包含着三重困境，即契约的稳固性与政治生活之变动性之间的冲突、维系共同体内部团结的力量与分割诸共同体的力量之间的矛盾以及共同体内在的分裂趋势。针对这三重困境，莱辛将人性的完善区分为初级和高级两种状态。初级的人性完善状态即初级道德是就特定共同体而言的具体德性如爱国、诚信、公正、虔诚以及对习俗的遵从等，正是它们既维系着共同体的团结，又在共同体之间造成对立。终极道德即基于人的理性本质而成就的德性本身，它将所有人看作平等的人格，超越了所有有限的人类共同体。站在终极道德立场上的人们必须用终极道德的善去守护和制约初级道德中的诸善，而由于他们无法在...

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