探索政治经济因素互动下贸易政策的生成机制

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　　摘要：将国际贸易理论和新政治经济学结合起来研究贸易政策制定，是 20 世纪 80 年代以

来发展起来的经济学分支。现有文献通过构建贸易政策内生模型，研究了贸易政策政治决策过

程及其影响因素，探索政治经济因素互动下贸易政策的生成机制，政府作为"调停人"、"自治

者"以及利益集团在政治决策中的角色定位和影响。本文希望通过梳理贸易政策政治经济学的

理论脉络、贸易政策政治决策过程及其影响因素、政府和利益集团在贸易政策决策中的角色定

位，有助于我国贸易政策的妥善制定。

　　关键词：贸易政策；政治经济学；利益集团；贸易保护；

Abstract:

Combining international trade theory with new political economy and exploring the formulation and

decision-making mechanism of international trade policy is an important branch of economics, which

has risen rapidly since the 1980 s. By constructing the theoretical model of the endogeneity of trade

policy, or carrying out the econometric analysis, scholars investigated the determinants and restrictions

of trade policy in the process of formulation, and explore the generating mechanism of trade policy

with the interaction of political and economic factors. This paper summarizes recent research progress

in the field of political economy of trade policy from the perspective of theory, measurement and

empirical research. Existing studies analyzes how trade policy affects trade through the process of

formulating trade policy and welfare analysis. Empirical research centered on the efficiency of trade

protection policy and gains from lobbying, including the determinants and policy-making process of

trade protection as well as the applications of interest model. Based on the above research, differences

in trade protection between China and the United States are discussed, in the hope of improving the

policy-making process of China's trade policy.

Keyword:

Trade Policy; Political Economy; Interest Group; Trade Protection;

贸易自由化是促进国家经济增长，提高国家竞争力的重要举措。但是各国出于经济、政治、文

化、安全等各方面考虑，时常采用贸易保护政策。20 世纪 80 年代以来，经济学家开始倾向融

合经济学与政治学研究方法，研究贸易政策内涵，推动了贸易政策政治经济学的兴起。目前，

学术界对贸易政策政治经济学研究遵循两个视角：一是强调政治参与者的经济私利；二是强调

选民和官员对社会关注的考量。

贸易政策政治经济学（Political Economy of Trade Policy）将公共选择分析范式引入新古典贸易

理论，试图解释政府为何实施各种贸易干预政策。贸易政策政治经济理论考虑了政策制定的政

治背景，能够较为全面揭示影响贸易政策形成及其变化的一系列政治经济因素

（Baldwin,1996）。所以，本文将系统梳理贸易政策政治经济学理论发展脉络、贸易政策的政

治决策过程、度量指标及其影响因素、政府在贸易政策决策中的角色定位等内容，以期为新时

代中国构建开放型经济提供理论借鉴。

　　一、贸易政策政治经济学理论发展脉络

政府、官员、选民、公众以及利益集团等参与者在贸易政策的决定过程中根据其自身既定目标

或既得利益产生对贸易政策的需求与供给。贸易政策博弈结果影响他们的计划目标和利益，进

而影响他们的行为。对于贸易政策政治经济学研究分类，Baldwin（1996）根据政策制定者目

标的不同，从"个人利益"和"社会利益"角度进行研究；Rowley（1995）根据参与决策者角色的

不同，从"选民"、"利益集团"和"立法机构"角度进行研究；Rodrik（1995）根据利益集团行为特

征的不同，从"政治献金"和"政治支持"角度进行研究；Neilson（1988）和 Pant（1988）从政策

供需关系角度，将贸易保护政策理论研究分为"政治需求型"、"政治供给型"和"政治需求和供给

型".这些分类方法各有特色，相互补充。

本文采用 Baldwin（1996）分类方法，将贸易政策政治经济学研究分为两类：第一类是建立在

经济学理性基础上，政策制定者、官员、公众、利益集团、外国贸易伙伴或竞争对手等主要参

与者以追求自身福利最大化为目标。根据 Grossman & Helpman（1995）对贸易政策政治经济学

研究分类，这类贸易保护理论又可分为关税形成理论（Findlay & Wellisz,1982）、政治支持理

论（Hillman,1982）、直接民主理论（Mayer,1984）、选举竞争理论（Magee et al, 1989）。第

二类是强调政策制定者对社会福利的关注，这一类理论是政治学家和经济学家联合提出来的，

这些模型也采用了经济学的分析方法，它们被看作是内生贸易模型，其中保护代售模型是其代

表性理论。

（一）关税形成理论

关税形成理论分别由Findlay & Wellisz（1982）和 Feenstra & Bhagwati（1982）提出。他们之

间的差别主要体现在：第一，使用的要素种类不同。Findlay & Wellisz（1982）的关税形成模

型假定利益集团游说使用的资源只有劳动要素，根据两部门特殊要素模型构造关税内生化一般

均衡模型，进口竞争产业需要保护，出口产业集团要求自由贸易，双方分别动用资源通过游说

来影响关税率水平。Feenstra & Bhagwati（1982）的关税形成模型假定利益集团游说使用的资

源不仅有劳动要素还有资本要素，并且假定存在不变规模收益和完全竞争的两个部门，两个部

门在生产过程中都使用可以自由流动的劳动力和资本要素。第二，政府动机不同。Findlay &

Wellisz（1982）的理论假定政府是自利的，追求自身利益的最大化。Feenstra &

Bhagwati（1982）的理论假定政府不仅追求自身利益的最大化，还关心公众福利。Feenstra &

Bhagwati（1982）的理论属于Baldwin（1996）贸易政策政治经济学研究中的第二大分类。其

中，政府需要设计一种贸易政策来平衡特殊利益集团和消费者之间的利益冲突。

政府对贸易政策的考虑不仅是国家内部多数利益相关者之间的关税博弈，还是国家之间的关税

博弈。这方面的研究主要从外国游说的影响、关税对多边区域经济的影响以及贸易政策替代等

方面展开。在外国游说的影响方面，Stoyanov et al（2009）使用了垄断竞争的政治经济学模

型，研究了外国游说对自由贸易协定（FTA）成员国的贸易政策影响。在关税对多边区域经济

的影响方面，Marks（2015）使用局部均衡模型评估"东盟 10+1 协议"对印度尼西亚和中国的直

接影响，并从这些估计中分析该协议如何对印度尼西亚的政治经济产生影响。Leonardo et

al（2018）研究了 1995-2013 年间50 个国家和区域经济组织签署的61 项优惠贸易协定，并分析

因关税下降对经济所产生的影响，还检验有关产业内贸易和全球价值链对经济的影响。他们的

研究表明，通过产业内贸易协定，中间产品的关税下降要比制成品快得多。这与全球价值链如

何影响贸易自由化的论点是一致的。同时也表明，产业内贸易对贸易自由化宽松度的影响表现

出国别差异。

（二）政治支持理论

Hillman（1982）提出的经济管制理论假设，政府目标是追求政治支持最大化而不是寻求社会

福利目标，政府为了最大限度地得到产业利益集团以及消费者的政策支持，需要在利益集团与

消费者之间做出权衡，关税税率的选择可以看作是最优化问题的解。Hillman（1989）指出贸

易保护政策是失去竞争优势的衰退行业向政府游说的结果。但是，贸易保护程度的提高不能完

全补偿衰退行业由于企业产出世界价格的下降而遭受到的损失。所以当世界价格下降时，无论

提高还是降低保护性关税，衰退行业将继续衰退。贸易保护政策也许能暂时阻止产业衰退，因

而能够为产业特定资产的所有者提供更多的时间来适应不利的贸易变化，但是最大化的政治支

持也可能加快产业的衰退。Bechtel et al（2012）基于瑞士调查数据，衡量个人对环境的关注程

度以及对贸易政策的偏好，检验更加关注环境的人是否拥有更高的贸易保护主义倾向。研究结

果表明，关注环境的人更倾向于认为全球化的负面影响远大于正面影响，更加坚定支持与就业

相关的贸易保护主义政策，并且在评估外国产品时更加重视价格和质量以外的东

西。Karacaovali et al（2015）则使用政治经济学模型研究发展中国家贸易政策的决定因素和贸

易改革，得出政府通过平衡生产者与消费者的政治支持来确定关税，同时相对于普通选民，生

产者福利具有更高的政治权重。

（三）直接民主理论

在直接民主制度下，假设每一位选民都直接参与投票，此时，处于所有投票者最优偏好结果的

中间状态的投票者（即中位选民）的决定作用是明显的。Mayer（1984）提出了关税形成的直

接民主模型，即中间选民模型。该模型假定个人收入是其拥有的多种生产要素收益和再分配的

关税收入之和，国家关税率由全民投票来决定。中间选民对部门专用要素所有权拥有的份额越

高，关税的税率就越高，该部门的产量也就越高。更高的产量水平意味着更多的利益，则高关

税就更加有利可图。进口需求函数的弹性越小，关税的额外负担就越低。这个额外负担部分是

由中间选民承担的，因此，边际成本越低，高关税就越受到偏爱。但是，由于多数国家是代议

制民主国家，贸易保护措施是在代议制民主环境下形成的，所以直接民主模型缺乏对现实的解

释力。Krishna（2005）将中间选民模型运用到双边贸易协定、多边贸易协定中，研究从封闭经

济走向双边或多边贸易协定过程中国家可能出现的损益情况。

国际政治经济学主要研究方法是假设个人和团体政策偏好反映个人经济利益的追求，然而最近

研究成果表明，选民对贸易政策没有经济自利方面的偏好。Houseman et al（2014）对此假设提

出了质疑，通过选民问题进一步解释有些贸易政策在选举中更加有效。贸易模式取决于选民自

身利益和对不同程度保护主义的偏好，贸易成为这些选民最关注的问题。通过研究可知，多数

选民不了解保护主义政策的经济后果。如果选民更多地了解贸易的分配效应，则个人利益与政

策偏好之间的相关性将会加强（Rho et al,2017）。在中间选民模型拓展研究中，通过研究一些

国家的经济部门发现，税收、补贴、贸易保护等政策效果更为显著。

（四）选举竞争理论

在选举竞争过程中，利益集团通常会给政党和候选人提供捐献以提高他们当选的可能

性。Magee et al（1989）研究了贸易保护政策形成中的政党竞争问题。假设存在两个政党，在

利益集团捐献之前就表明自己的政治偏好，不同利益集团的政治捐献不影响其政策立场，而只

影响不同政党当选的可能性。通过两个利益集团最大化期望收益和两个政党最大化当选的博弈

均衡解得出政党选择的贸易政策。游说集团会向两个主要政党提供捐献，而且非常普遍，但

Magee et al（1989）假定一个游说集团最多只能向一个政党提供捐献，其他的学者扩展了这方

面的研究。Tovar et al（2011）研究了内在游说成本如何影响贸易政策。在该模型中，信息游

说成本在确定保护结构中起作用，特殊利益群体可以选择向决策者发送有关其拥有的某些信息

的信号，重要的是，决策者在制定贸易政策之前会观察到该信号。研究表明，游说支出在解释

跨部门保护差异方面起着重要作用。此外，该模型认为社会福利相对于政治捐款的权重大大降

低。Kagitani（2011）研究了工会及其母公司的游说对双寡头战略出口政策主张的影响。与自

由贸易相比，由游说引起的出口政策经常使国内福利恶化。如果工会的议价能力强且国内政府

对政治捐款的反应能力较弱，则由政治决定的出口政策可以改善国内福利。但是，即使满足条

件，实施由游说引起的出口政策也不会比改善劳资关系更能提高家庭福利。此外，游说将阻碍

他们之间关系的改善。这些结果表明，从政治经济学角度看，应限制工会及其母公司的游说影

响双寡头的战略出口政策。虽然之前有学者认为，国外利益集团对政府贸易政策的游说对国内

经济是有损失的，但这种游说很可能会减少贸易壁垒，提高消费者剩余，进而提高该国的福利

（Gawande et al,2012）。基于投票净捐款模型，Oladi（2012）研究了利益集团对美国立法者在

国际贸易政策问题的潜在影响，研究表明，对于工会和其他公司集团而言，这些捐款非常有

效。Lee（2017）在自由贸易协定下研究了外国游说的影响，研究结果表明，外国游说活动的

存在对国内贸易政策有重大影响。在 FTA 合作伙伴国家中，有组织的游说团体的存在往往会

增加贸易壁垒，而如果出口商来自 FTA 以外的国家，有组织的游说团体对贸易保护政策的影

响较少。

（五）保护代售理论

Grossman & Helpman（1994）提出了影响当权政府的政治献金模型，即"保护待售"（protection

for sale）模型，该理论是迄今国际贸易政治经济学分析中最重要的理论贡献之一。在该理论

中，本国政府不仅最大化国民福利，而且关心从每个游说集团那里获得的捐献。模型分析表

明，利益集团的政治献金应集中于已胜出的当权政府，包括均衡关税也取决于不同行业的进口

弹性、进口渗透率、总体利益集团人数比例以及是否有效地组成利益集团。只要产业内部存在

利益集团，并向政府提供政治贡献，其便可享受到关税保护。而未成立利益集团的产业则需忍

受负保护。Facchini et al（2006）将产品替代率引入到"保护待售"模型当中发现，如果进口产品

与本国产品的替代率越大，那么本国产品所在行业得到的贸易保护就越强。在利益集团的影响

下，知识产权保护政策的决策过程趋于复杂，也导致了知识产权贸易摩擦的加剧，从政治经济

学角度分析知识产权的决策过程可知，知识产权保护政策是由政府，利益集团和公众之间的博

弈决定的。由于各行业政治组织条件的不同，知识产权产业的保护率也不同，这将引起国际贸

易中知识产权的摩擦（Wu,2011）。Gu & Shen（2014）通过"保护待售"模型构建了在不完全竞

争条件下的贸易保护政策影响因素分析模型，考察了中国贸易保护政策中的政治影响因素，并

且利用 2004-2012 年间中国 36 个行业的数据对结论进行了经验验证。

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探索政治经济因素互动下贸易政策的生成机制　　摘要：将国际贸易理论和新政治经济学结合起来研究贸易政策制定，是20世纪80年代以来发展起来的经济学分支。现有文献通过构建贸易政策内生模型，研究了贸易政策政治决策过程及其影响因素，探索政治经济因素互动下贸易政策的生成机制，政府作为"调停人"、"自治者"以及利益集团在政治决策中的角色定位和影响。本文希望通过梳理贸易政策政治经济学的理论脉络、贸易政策政治决策过程及其影响因素、政府和利益集团在贸易政策决策中的角色定位，有助于我国贸易政策的妥善制定。　　关键词：贸易政策；政治经济学；利益集团；贸易保护；Abstract:Combininginternation...

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