西方主流经济学的“伪整体论”批判

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“ ”西方主流经济学的伪整体论批判

2008 年下半年以来，受发端于美国的次贷危机的影响，西方国家普遍陷入了二战以来最为严重

的经济衰退，诸多发展中国家也因为国际贸易需求锐减、资本流入减少以及金融和商品市场大

幅波动等因素的冲击而遭受严重的经济困难，金融危机事实上已经演变为一场全球性的经济危

机。金融危机这一事态的发展几乎完全在美国和其他许多发达国家经济学家的意料之外，许多

西方经济学家掀起了一股对西方主流经济学进行反思的浪潮。目前来看，这场仍在持续而且其

影响也还有待评估的运动有可能是西方经济学创新的重要契机。同时，对我国来说，一方面对

西方经济学反思的深入有利于马克思主义政治经济学的发展；另一方面也将对中国特色社会主

义市场经济的发展和完善带来诸多启发。

一、当前西方主流经济学反思的基本脉络

对于当前西方经济学反思的主要脉络，陈平（2009）进行了较为完整的评述[1]，以下将首先对

反思和争论的基本脉络进行回顾。2008 年11 月，英国女王曾向伦敦学院的经济学家提出为什

么没有人觉察到危机的发生。针对英国女王的问题，2009 年7 月英国皇家学院给英国女王的正

式回复承认没能预测危机的主要原因有两点：一是经济学界不了解系统风险，二是包括经济学

家在内的社会各界对市场存在过度乐观的心理。英国皇家学院的回复事实上肯定了当前西方主

流经济学的基本体系，认为问题只在于其发展还不够完善，从而没有实现对危机的预测。2009

年8 月，Hodgson 等10 名英国与澳大利亚经济学家给英女王的信中则持于英国皇家学院不同

的观点，该回复认为危机的发生与主流经济学滥用与现实无关的数学模型有关，从而要求改革

经济学的教育体系。2009 年7 月以来，美国着名经济学家 Krugman 和Lucas 相继加入使得争

论进一步升级。2009 年7 月，Krugman 在伦敦经济学院的讲演中宣称过去三十年的宏观经济

“学至多是无用的，, ”最坏是害的。 [2]

这一观点是对作为当代西方经济学主流的新古典经济学的严厉批评。

8 月，新古典宏观经济学代表人物Lucas 同样发表在《经济学家》杂志上的文章，则对此前该

杂志刊登的一组评述予以回击，并对新古典学派进行了辩护，其辩护集中在两点[3]：一是金融

市场的有效市场假设。他认为与批评有效市场假设不切实际的意见相反，有效市场假设是经受

了实际金融市场考验的理论。按照有效市场假设，如果有人可以预测到危机，那么只会使危机

提前到来，而且试图避免危机和危机带来的衰退的政策是无效的。二是宏观经济模型的预测能

力。他认为宏观经济模型的预测是有条件的，但是这并不意味着这些模型是错误的。

2009 年9 月，Krugman 在《纽约时报》发表的长篇文章系统的对美国主流经济学进行了批

评，其批评的焦点主要集中在三个方面，即主流经济学对数理模型的过分推崇、对市场缺陷的

忽视以及对市场主体理性的假设等[4]。

随后，Cochrane（2009 ）则直指 Krugman 的观点已经脱离了经济学学术讨论的范畴。陈平

（2009 ）则对 Krugman “的观点表示赞同，并且进一步指出制造均衡幻想的数学模型，不仅是

”脱离现实的，而且本身就是错误的模型。

从上述争论可以看出，当前西方经济学的反思还只是局限在其理论与现实是否脱节、是否过度

使用了数学模型以及理性假设是否有效等问题上, 这些问题都是西方主流经济学理论框架之内

的讨论。尽管像 Krugman 这样的一些经济学家批评的观点非常尖锐，但总归摆脱不了上述框

架的束缚，因此总是有隔靴搔痒的之嫌，难以触及问题的根本。笔者以为，西方主流经济学的

“ ”最根本缺失在于其错误的整体论或者说是伪整体论。

“ ”二、西方主流经济学的伪整体论批判

根据段伟文和徐兰（2009 “）的介绍，整体论的思想可以追溯至亚里士多德关于整体大于部分

…… 之和的箴言但整体论一词直到1926 年才由斯马茨（J.C.Smuts）在《整体论与进化》一书

”中提出。在理论研究中，通常比较注重作为方法论的整体论，这是因为一般而言，寻求方法

论上的指导意义对科学研究有着最为突出的意义。从方法论而言，整体论与还原论相对。在区

“分整体论和还原论时，段伟文还认为，方法论的整体论主张，对于某个复杂系统的最佳理解

应该致力于寻求在整体层面决定系统行为的原则，而不应停留结构层面或只关注组成部分的行

为。

……还原论者对既有的还原论的研究路径充满信心，而不加反思地认为，整个世界在存在论层

面是一个等级化的有序世界，可以用分析还原方法自下而上地加以认识，进而构建起日益完善

”的金字塔式的知识体系。

尽管还原论在科学的发展过程中得到了普遍的应用，同时也已经成为自然科学和一些社会科学

“研究中最基础的方法，但是其局限性在于对构成性的实体的探究并不能替代对世界复杂过程

的理解，对部分与层次的理解也不可完全拼接为对整体性的把握，强还原论则不仅没有改变这

”些事实，反而促使人们为克服其必然困境而寻求旨在理解整体性的整体论的认识论。 [7]因

此，方法论上从还原论向整体论的转向成为科学向更加深入和更加复杂的领域发展的一种必

要。不过，方法论上的整体论与还原论并不是完全对立的。对这一点，刘劲杨（2007）认为，

科学研究中的整体归根结底还是具有局域性，某个整体必然是更大整体的部分，从这个意义上

“说，整体论与还原论的区别也是相对的。因此，他主张整体论方法对还原论方法的超越不是

”抛弃与决裂，而是扬弃与综合。[8]

正因为如此，赵光武（2003）指出，到目前为止，科学研究经历了一个超越还原论、发展整体

论、实现还原论与整体论辩证统一的演化过程[9]。由此可见，从方法论上将整体论与还原论相

结合对各个领域的科学研究都有一定的指导意义。

与自然科学类似，整体论方法在社会科学方面也有着广泛的应用。美国学者D.C.菲立普在其经

典着作《社会科学中的整体论思想》（1988）中对整体论在哲学、政治学、文化人类学和心理

学等领域的研究进行了广泛的探讨[10]。尤为值得注意的是，D.C.菲立普将社会科学中的整体

论原则划分为三种基本类型：第一种类型的整体论采纳了有机论中的五个论点；第二种类型的

整体论认为，一个整体，甚至在人们对其进行研究之后也不能依据这个整体的各个部分来解释

这个整体；第三种类型的整体论认为，使用与整体及其功能相关的术语是必要的。其中，第一

种类型的整体论所采用的有机论的五个论点分别是：（1）那种以生物化学为典型代表的分析

方法，在应用于某些情况时证明是不适用的，例如生物机体、社会、甚至整个现实世界；

（2）整体大于它的各个部分之和；（3）整体规定着它的各个部分的性质；（4 ）如果认为部

分是与整体相分离的，那么部分也就无从理解；（5）各部分是呈动态地相互联系、相互依存

的。他的划分方法常常用来判定一个理论体系的方法论是否是整体论。通常比较常见的是第一

种和第二种类型的整体论，其中尤以第一种类型的整体论最为常用，而还原论则从方法上不承

认整体论的全部或者部分观点。

在经济学的研究领域，其研究对象与其他社会科学并没有本质的区别。社会经济系统由各经济

主体之间的关系、经济主体与资源和产品的关系以及各种关系之间的相互联系而结成。在经济

学的研究中，既有个体的行为和利益需要关注，也有整体的特点和全局利益需要把握，整体论

与还原论在经济学领域都有着广泛的应用空间，但西方主流经济学的情况却并不是这样。首

先，西方主流经济学中微观经济研究与宏观经济研究相分离的现象非常突出。一般而言，微观

经济学研究个体行为，如个人消费决策、厂商生产决策、市场局部均衡和一般均衡等；宏观经

济学研究整体行为，如物价、失业、增长和国际收支等现象。宏观与微观结合不够，宏观经济

学缺乏微观基础，而微观经济学又没有完备的宏观支持是目前西方主流经济学存在的重要问

“ ”题。一个经济系统却是用两套联系并不紧密的方法进行分析，这使得整体论在西方主流经济

学研究中的作用大打折扣。

另外，西方主流经济学的研究整体问题的理论与现实脱节严重。比如，即使是西方主流经济学

最为核心的分析工具之一的一般均衡分析也与其应该承载的整体论要求相去甚远。一般均衡分

析认为，消费者和厂商通过各个市场形成紧密的联系，市场价格的变动成为消费和厂商赖以做

出经济决策的主要信息。这样的分析框架是与第一种类型的整体论相吻合的。但是在具体的分

析过程中，由于设立了各种假定（如信息完全、完全竞争假设等），实际上得到的结论与实际

经济体系的运行结果相去甚远。尽管像 Lucas（2009）所辩论的那样，这些分析在假设条件下

显然是正确的，但是其与现实相脱节的程度实际上使得其分析没有多少价值，其整体论的名头

也只是名存实亡而已。当然，西方主流经济学也可以还有发展和完善空间来继续进行辩护，并

且描摹出一个巨大的能够容纳所有经济信息的数学结构，但西方主流经济学的整体论缺失还远

远不止于此。

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“”西方主流经济学的伪整体论批判2008年下半年以来，受发端于美国的次贷危机的影响，西方国家普遍陷入了二战以来最为严重的经济衰退，诸多发展中国家也因为国际贸易需求锐减、资本流入减少以及金融和商品市场大幅波动等因素的冲击而遭受严重的经济困难，金融危机事实上已经演变为一场全球性的经济危机。金融危机这一事态的发展几乎完全在美国和其他许多发达国家经济学家的意料之外，许多西方经济学家掀起了一股对西方主流经济学进行反思的浪潮。目前来看，这场仍在持续而且其影响也还有待评估的运动有可能是西方经济学创新的重要契机。同时，对我国来说，一方面对西方经济学反思的深入有利于马克思主义政治经济学的发展；另一方面也将对中国...

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