正式和非正式制度的关系及其在经济发展中的作用
正式和非正式制度的关系及其在经济发展中的
作用
2014 年10 月， 中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议首次专题讨论依法治国问题，
同月 28 日中共中央正式发布关于《全面推进依法治国若干重大问题的决定》。所谓依法治国
就是依照法律来治理国家，其实质是一个制度变迁与创新的动态过程，包括正式制度的变更与
重建和非正式制度的变迁与发展。 其中，正式制度是关键、非正式制度起着重要作用、正式制
度和非正式制度的协调或相容是重中之重。 法律是最具代表性的正式制度，法律等正式制度的
变迁及作用发挥需要非正式制度的支持和配合。 非正式制度是经济学研究中的基本理论之一，
非正式制度与正式制度的关系以及二者在经济社会发展的作用也越发受到理论界和实践界的关
注。
在经济学框架下研究非正式制度与正式制度的关系等问题的意义，可以追溯至经济学的起源。
经济学从产生至今就与伦理等非正式制度和政治、法律等正式制度有着密切的关系。起源于古
希腊的经济学，当时及后来的很长一段时间都从属于伦理学和政治学，期间也使用过政治经济
学的名字。近年来，已有不少学者对非正式制度理论的研究进行了总结或拓展。 与既有文献述
评的差异在于， 作者试图通过对马克思经济学和西方经济学非正式制度理论的回顾， 比较两
大理论体系之间的区别，借鉴各自的科学成分，厘清正式制度和非正式制度的关系以及二者在
经济发展中的作用，创新发展马克思经济学的非正式制度理论， 以期为推动我国依法治国等实
践活动提供一定的理论依据和经验指导。
1 马克思经济学的非正式制度理论
以"社会人"为出发点，以劳动价值论为理论基础，唯物史观和唯物辩证法的制度分析方法是马
克思经济学所使用的基本方法之一， 马克思的经济理论从本质上可被看作是一种制度经济学理
论。 对制度的研究是马克思主义经济学的重点，也是特点。他把制度看作一种内生变量，纳入
经济社会发展的分析框架，从" → →生产方式 生产关系 上层建筑" 的逻辑主线阐述人类社会制度
的历史变迁。在西方经济学看来，马克思忽略了非正式制度， 其制度经济学的研究重点是经济
制度等正式制度。事实上这是一种误解。他把非正式制度看作上层建筑范畴， 讨论了它们与经
济制度等正式制度以及经济社会发展的关系。[1]（P26-27）他没有对非正式制度下过定义，但
其对经济伦理、意识形态等领域的研究涉及非正式制度的多项内容， 在马克思经济学的科学体
系中占有一定的地位。
1.1 非正式制度的起源和本质
马克思认为，非正式制度先于正式制度产生，习俗等非正式制度起源于人类的诞生， 道德等非
正式制度形成较晚，它们都伴随着人类社会历史的发展而发展。
作为与动物的本质区别， 人类在通过劳动能动的改造世界的过程中， 产生了经常具有集体性
质的非正式制度。 早期的非正式制度主要是协调集体成员内部及人与自然之间的关系。如在原
始社会，作为对自然的崇拜和探索，祭祀活动是一种制约、凝聚集体力量的行为。
马克思还发现，虽然生产力的发展是非正式制度发展的前提条件，但非正式制度与生产力的发
展并非总是同步的，非正式制度有时候会滞后或超前于生产力的发展。
如处于奴隶制社会的古希腊的生产力水平远落后于现代资本主义，但其文化繁荣至今令人赞
叹。[2]（P15,257,479 ）马克思认为非正式制度的本质是生产关系和上层建筑层面的范畴。 他
看到了生产力和经济基础对非正式制度的决定作用，同时也强调非正式制度的反作用，从根本
上阐明了非正式制度变迁及其对经济发展的影响。例如，马克思把意识形态这一非正式制度看
作是适应一定经济基础和政治制度的 "观念的上层建筑", 超越的根本途径在于实践。 他还认为
道德是反映一定经济基础的社会意识形态和行为规范， 调节着人与人以及人与社会之间在改造
客观物质世界实践中的各种关系。[3]（P3-8）
1.2 非正式制度、正式制度和经济发展
马克思把社会制度区分为两个层次， 第一层次是表现为生产关系并起决定作用的经济制度，
第二层次是表现为上层建筑并起反作用的政治制度和文化制度。前者是正式制度，后者包含文
化等非正式制度和法律、政治等正式制度。 后者先于前者产生，但其立足于前者才能发展。
二者互相影响，密不可分，共同作用于生产力的发展和生产关系的变迁。当二者相融的时候，
非正式制度对经济发展起到整合、凝聚、教育、规范等积极作用；否则，非正式制度将对经济
发展产生一定的消极作用。[3]（P4）
1.3 非正式制度变迁
马克思的非正式制度变迁理论主要是为了辅助正式制度变迁理论， 来阐释人类社会变迁的规律
和演变走向。 他认为非正式制度对制度变迁所起的作用不是根本性的， 非正式制度变迁的承
担者是具有社会属性的个体组成的阶级。生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾
影响到处于不同利益群体的阶级当中，这种矛盾主要通过阶级斗争来解决，一般是革命式演
变。人的全面发展是非正式制度变迁的最终目标。变迁的根本原因是以科技进步为核心要素的
生产力的发展，直接原因是阶级矛盾。马克思制度变迁理论的主要目的，是寻求人类社会整体
制度变化发展的规律，说明经济发展对制度变迁的作用以及制度变迁对经济发展的反作用。
2 西方经济学的非正式制度理论
以"经济人" 为出发点，以主观效用价值论等为理论基础， 西方经济学主要采用以边际替代方法
指导的假设-演绎- 实证的静态分析方法，阐述非正式制度的基本原理。 西方经济学非正式制度
理论的研究涉及多个学派，限于篇幅，每个学派仅选择若干个代表人物的思想来介绍。在诺斯
以前，已有多位经济学家的研究涉及非正式制度的一个或多个方面， 但是它们一般被隐含在对
制度的研究当中。
2.1 古典经济学的非正式制度理论
受亚里士多德和休谟等人伦理、美德、仁爱和同情等思想的影响，斯密多次提到非正式制度在
国民财富创造中的重要作用，他将慎重、勤勉、节约、同情、良心和自爱等看作市场经济秩序
不可缺乏的伦理道德基础，认为社会分工是非正式制度演化的结果。马尔萨斯认为人类应该由
拥有相同点的习俗和政府来管理。 穆勒阐述了习俗、惯例对市场竞争、产品分配和地租的重要
影响。[4]（P7-10 ）韦伯采用历史演绎的方法论，阐述习俗、历史、 语言等非正式制度与体制
等正式制度密不可分的关系，但其理论体系中的非正式制度主要是指宗教，认为宗教信仰的虔
诚是人们在感性层面的理性选择，可以促进资本主义向前发展。[5]
2.2 新古典经济学的非正式制度理论
该学派认为经济人是一种脱离现实观念的人，在偏好、制度等既定的前提下，把价格机制作为
核心，采用边际替代法、 成本收益比较法和均衡分析等方法论研究非正式制度。 其中，马歇
尔较早意识到社会文化、理想和宗教等非正式制度与经济发展的关系， 认为具有相同文化背
景、价值观念和行为规范的经济主体，彼此间信任程度较高，有利于实现高度合作，地区经济
发展是区域社会力量和经济力量合作的结果。[6]（P279-280）
2.3 制度经济学的非正式制度理论
2.3.1 旧制度主义的非正式制度理论
基于对新古典经济学采用的静态均衡分析方法的批判，该学派主要采用进化论、实用主义哲学
和历史主义等方法论，强调"历史演进", 重视资本主义体制内部不同经济集团的利益冲突， 看
到了技术变化引起的社会、心理、文化等非正式制度的演变。
作为社会心理学派的创始人， 凡勃伦认为历史是进化或演进的， 受到非经济因素制约的经济
制度只是它所依存的文化体系的一个组成部分。 他把制度理解为"流行的生活方式"、"广泛存
在的社会习惯"等。他认为法律和经济制度等正式制度受到非正式制度的约束，思想和习惯等
非正式制度是制度的核心，非正式制度演化成各种制度。非正式制度同正式制度一样，经历多
个阶段动态的且不可预期结果的演进。 非正式制度不是个体选择，而是历史演化的结果。源于
对人类习惯和本性的考察， 他认为经济变迁中以技术和利益集团对抗为主要原因的推动导致不
摘要：
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正式和非正式制度的关系及其在经济发展中的作用2014年10月，中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议首次专题讨论依法治国问题，同月28日中共中央正式发布关于《全面推进依法治国若干重大问题的决定》。所谓依法治国就是依照法律来治理国家，其实质是一个制度变迁与创新的动态过程，包括正式制度的变更与重建和非正式制度的变迁与发展。其中，正式制度是关键、非正式制度起着重要作用、正式制度和非正式制度的协调或相容是重中之重。法律是最具代表性的正式制度，法律等正式制度的变迁及作用发挥需要非正式制度的支持和配合。非正式制度是经济学研究中的基本理论之一，非正式制度与正式制度的关系以及二者在经济社会发展的作用也越发...
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作者：闻远设计
分类：社科文学类资料
价格：免费
属性：6 页
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时间：2023-06-17
