人类心智的进化、认知层级及对生命3.0的思考
人类心智的进化、认知层级及对生命 3.0 的思
考
摘要：2016 年AlphaGo 战胜李世石以后，人工智能战胜人类的神话已成为现实，2017 年泰格
马克的奇书《生命 3.0》对人工智能赋予生命，2018 年霍金对人工智能的发展提出警告：彻底
开发人工智能可能导致人类灭亡。这些"大问题"应该从生命进化、人类心智和人工智能的发展
以及人与自然的关系中寻找答案。在达尔文物种进化论和现代综合进化论（基因进化论）的基
础上，根据人类认知五层级理论，本文创立心智进化论，对生命 3.0 提出质疑，最后得出结
论：生命是自然进化的产物，人造生命违背了自然法则；心智和意识是生命的唯一标准，不存
在其他的标准和定义；迄今为止，人工智能只是人类智能的一种表现形式；人类永远不能也不
可能充当上帝，更不可能是宇宙万物的主宰。
关键词： 人工智能； 生命 3.0; 生命进化； 人类心智； 心智进化论；
Abstract:After AlphaGo defeated Lee Sedol in 2016, the myth that artificial intelligence defeated
humanity has become a reality. In 2017, Max Tegmark's odd book Life 3.0: Being Human in the Age
of Artificial Intelligence gives life to artificial intelligence. In 2018, Stephen Hawking warns of the
development of artificial intelligence, and Hawking holds that the thorough development of artificial
intelligence may lead to the demise of mankind. These "big questions" should find answers from the
evolution of life, the development of the human mind and artificial intelligence, and the relationship
between man and nature. Based on Darwin's species evolution theory and modern comprehensive
evolution theory（genetic evolution theory ）， and the five-level theory of human cognition, this
paper created the theory of mental evolution, and questioned Life 3.0. Finally, it is concluded that life
is a product of natural evolution, and artificial life violates the laws of nature; mind and consciousness
are the only standards of life, and there are no other standards and definitions. So far, artificial
intelligence is only a manifestation of human intelligence. Human beings can never and cannot act as
God, nor can they be the master of everything in the universe.
Keyword:artificial intelligence; Life 3.0; evolution of life; human mind; theory of mental evolution;
人类历史进入倒计时？
当前的人工智能神话，最强的告诫莫过于"霍金警告".
霍金多次表示，"彻底开发人工智能可能导致人类灭亡".他说："到目前为止开发的原始形式的
人工智能被证明非常有用，我却害怕创造出匹配或超越人类的某种东西的后果。我担心的
是，AI 会自己起飞并不断加速重新设计自己。人类受到缓慢的生物进化的限制，无法竞争，将
会被超越。"1 科学界把人工智能超越人类智慧的转折点命名为"奇点"--正如宇宙大爆炸也起源
于这样一个奇点。2
在人生最后的时间里，霍金频繁地回答科学家、科技企业家、高级商业人士、政治领袖及公众
问及的一些"大问题".这些回答形成了一份巨大的个人档案。霍金去世后，他的学术同事、家人
和遗产管理机构合作，根据这份档案出版了《十问：霍金沉思录》（Brief Answers to the Big
Questions by Stephen Hawking）。在该书"人工智能是否会以计谋打败我们"（Will Artificial
Intelligence Outsmart Us）一章中，霍金最后警告说："计算机能力正在增长，量子计算机正在
迅速实现。这将以指数方式的更快速度革新人工智能。量子电脑将改变一切，甚至人类生物
学。"3
智能机器是否会成为人类"终结者"?人类历史是否已经进入倒计时？
对于这些"大问题",本文将从生命进化、人类心智的进化和人工智能的发展以及人与自然的关系
中寻找答案。
人类心智的进化
生命是宇宙和地球演化以及生命进化的产物。基因和心智是地球演化和生命进化的两个重要结
果，心智的进化依次产生了神经、心理、语言、思维与文化五个层级的心智和认知形式。
宇宙的历史 150 亿年，地球的历史 46 亿年，生命的历史 34 亿年。在生命的漫长进化中，直立
行走、火的使用和语言的发明三大事件最终使人类进化为人。
关于生命的进化，迄今有两种基本的理论和解释：达尔文进化论（Darwin's Theory of
Evolution）和现代综合进化论（Modern Comprehensive Evolution）。在此基础上，我们建立认
知科学的心智进化论（Theory of Mind Evolution）。
1.达尔文进化论（物种进化论）
1859 年，达尔文（Charles Robert Darwin,1809-1882）发表《物种起源》，标志着进化论的诞
生。达尔文认为，生物之间存在着生存竞争，适应者会生存下来，不适者则会被淘汰，这就是
自然的选择。生物通过遗传、变异和自然选择，从低级到高级，从简单到复杂，种类由少到多
地进化和发展。达尔文进化论的四个成分一是进化论，即物种是可变的，现有的物种是从别的
物种变来的，一个物种可以变成新的物种；二是共同祖先学说，即认为所有的生物都来自共同
的祖先。分子生物学发现了所有的生物都使用同一套遗传密码，生物化学揭示了所有生物在分
子水平上有高度的一致性；三是自然选择，即优胜劣汰是进化的主要机制；四是渐变论，即认
为生物进化的步调是渐变式的，而不是跃变式的，它是一个在自然选择作用下，累积微小的优
势变异的演化过程。
2.现代综合进化论（基因进化论）
综合进化论是对达尔文进化论的发展，它应用现代基因科学的理论和研究成果，充分重视基因
的变异在生命进化中的作用，以此建立了新的生命进化理论，其主要之点是：第一，基因突
变、染色体畸变和通过有性杂交实现的基因重组是生物进化的表现形式；第二，进化的基本单
位是群体而不是个体，进化是由于群体中基因频率发生了重大的变化；第三，自然选择决定进
化的方向，生物对环境的适应性是长期自然选择的结果；第四，隔离导致新种的形成。长期的
地理隔离常使一个种群分成许多亚种，亚种在各自不同的环境条件下进一步发生变异就可能出
现生殖隔离，形成新种。
现代综合进化论彻底否定了获得性的遗传，强调进化的渐进性，认为进化现象是群体现象并重
新肯定了自然选择压倒一切的重要性。
3.认知科学进化论（心智进化论）
以上两种关于生命与进化的理论和解释，共同的缺陷是只看到生命的表现形态和基因的表现形
态，而没有看到心智（Mind）的表现形态，没有看到心智在生命进化中的作用。
20 世纪70 年代以来，认知科学的发展取得了一系列重要的研究成果，根据认知科学的理论，
我们可以对生命的进化提出新的解释，这就是认知科学的进化论，即心智进化论。认知科学将
心智看作是生命进化的依据，并以心智为研究对象。认知科学是研究心智与认知现象及规律的
科学。4认知科学的进化论或心智进化论，是根据认知科学的理论、方法和研究成果，对生命
进化提出新的解释。根据认知科学的基本原理，将生命的进化过程看作是心智的进化过程。由
于心智决定认知，因此，心智和认知从低级到高级的发展决定了生命从低级到高级的发展。
图1 动物心智进化图（蔡曙山：《认知科学基础》2015）
根据心智进化论，我们将生命 35 亿年的演化过程，看作是一个心智的进化过程，心智的进化
水平决定了动物的种性和形态。动物心智的进化可以简略地用图1来表示。
综上可以看出，达尔文进化论看到内在条件（遗传和变异）和外在条件（自然选择）对物种进
化的作用，但看不到基因在生命进化中的作用。综合进化论看到基因在生命进化中的作用，但
却没有看到心智在生命进化中的作用。心智进化论重视心智在生命进化中的作用，超越了达尔
文的物种进化论和基因进化论，对生命的进化提出了新的解释。
这里涉及古老的"心身问题"（Mind-body Problem），即心智和身体究竟谁是第一性的大问题，
我们将这个问题留待后文讨论。
人类认知的五个层级
认知科学的科学和学科特征可以归纳为两句话：五层级贯通、多学科综合。五层级是科学结
构，"6+1"是学科框架。
1.人类认知的五个层级
按照心智进化论，动物心智的发展和进化经历了神经、心理、语言、思维和文化五个发展阶
段，形成五个层级的心智能力。人类继承了全部五个层级的心智和认知能力，而非人类的动物
只具有神经和心理两个层级的心智和认知。对心智的进化进行结构的分析，我们建立了人类认
知五层级理论。5
在认知科学中，认知是用心智来定义的。心智是认知主体对环境信息进行加工，得出有用信
息，并用以指导自身行为的一种能力。人类在进化中获得的五种心智使人类具备五种认知能
力，这就是神经认知能力、心理认知能力、语言认知能力、思维认知能力和文化认知能力。
五种心智和认知是具有层次结构的，我们称之为"人类认知的五个层级",五层级认知的关系如
下：
（1）五个层级的认知首先被区分为非人类动物的低阶认知和人类特有的高阶认知。非人类动
物仅具有的神经认知和心理认知称为低阶认知，人类所特有的语言认知、思维认知和文化认知
称为高阶认知。人类认知涵盖所有五个层级，包括高阶认知和低阶认知。从神经认知、心理认
知、语言认知、思维认知到文化认知的发展，是动物和人类认知进化方向的体现；人类认知的
五个层级的存在，是心智和认知进化各阶段能力的遗留。
（2）每一种初级认知依次成为高级认知的基础。神经认知是心理认知的基础；心理认知是语
言认知的基础；语言认知是思维认知的基础；思维认知是文化认知的基础。当然我们也可以
说，神经认知和心理认知是语言认知的基础；神经认知、心理认知和语言认知是思维认知的基
础；神经认知、心理认知、语言认知和思维认知是文化认知的基础。
（3）由于高级认知向下包含了较初级的认知，所以较高级的认知形式会对它所包含的初级认
知形式产生影响。文化认知会对思维认知、语言认知、心理认知和神经认知产生影响；思维认
知会对语言认知、心理认知和神经认知产生影响；语言认知会对心理认知和神经认知产生影
响，等等。
2.人类心智的进化与高阶认知
在生命进化的漫长进程中，三件大事最终完成了人类的进化，这三件大事是：直立行走、火的
使用和语言的发明。直立行走使猿的一支人猿走出丛林，走向平原，扩大了活动范围，并腾出
前肢进行采摘和捕猎。火的使用使人类能够加工熟食，增强体魄，并能大量摄入异体蛋白，脑
容量爆发式增大。6语言的发明使人类通过特有的抽象符号语言（概念语言）进行思想交流和
行为交际，协调更大范围的群体行为，使人类从相对弱小的个体形成强大的群体。在抽象符号
语言（概念语言）的基础上，人类能够进行抽象思维，语言和思维建构出理性逻辑的知识体
系，知识积淀为文化。从此，人类的进化不再是或者主要地不是基因层次的进化，而是语言、
思维和文化的进化，即人类心智的进化。7
高阶认知的三种形式语言、思维和文化，是人类特有的三种认知能力。由语言认知、思维认知
和文化认知构成的高阶认知是人类特有的认知形式，非人类的动物并不具有这种认知形式。因
此，高阶认知也就是人类认知。
（1）语言认知
600 万年至200 万年前，南方古猿首先发明出抽象表意的符号语言，据此，他们协调了更大范
围的群体行为，战胜比他们更强大的猿类，走出非洲，把自己的基因撒播到全世界。在人类认
摘要：
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人类心智的进化、认知层级及对生命3.0的思考摘要：2016年AlphaGo战胜李世石以后，人工智能战胜人类的神话已成为现实，2017年泰格马克的奇书《生命3.0》对人工智能赋予生命，2018年霍金对人工智能的发展提出警告：彻底开发人工智能可能导致人类灭亡。这些"大问题"应该从生命进化、人类心智和人工智能的发展以及人与自然的关系中寻找答案。在达尔文物种进化论和现代综合进化论（基因进化论）的基础上，根据人类认知五层级理论，本文创立心智进化论，对生命3.0提出质疑，最后得出结论：生命是自然进化的产物，人造生命违背了自然法则；心智和意识是生命的唯一标准，不存在其他的标准和定义；迄今为止，人工智能只是人...
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作者：闻远设计
分类：课程设计课件资料
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格式：DOCX
时间：2023-05-23
