马克思对“资产者”和“资本家”的分析

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“ ” “ ”马克思对资产者和资本家的分析

企业家精神是当代经济学研究的重要关注点。在经济学思想发展的历史上，对企业家精神的探

讨更是已经有了数百年的历史。与此同时，由于学者们对企业家精神的体认存在诸多分歧，企

业家精神也是颇具争议的研究领域。有些学者热情的赞扬企业家精神，也有的学者深刻地指出

企业家精神背后所暗含的不对等经济关系。在社会主义初级阶段，对企业家精神的看法也同样

历经波折，屡遭磨难。正因为如此，如何看待企业家精神已经成为我们今天学习经济学和从事

经济学研究中需要直面的重大理论问题。

“ ”一、古典经济学家与节俭的资本家。

中世纪的家内工业或独立手工业，工人是分散在各家各户，个人在全体作业过程中不过是一个

———孤立的劳动者。在这一时期，商业资本是资本存在的主要形态。商人即商业资本家

——— 是各国社会经济中最为活跃的经济主体。正是因为如此，早期的学者如重商主义者强调

金银货币即财富的观点。而由于商人在积累金银财富中的重要作用，重商主义者自然主张对

商人的活动加以鼓励，甚至主张通过关税等政策手段帮助国内商人积累更多的金银货币。在

重商主义者看来，节俭的商人是国家繁荣和强盛的根基。这是因为，正是商人的节俭才形成了

一国货币资本和商业资本的积累。

随着社会生产力的发展，工厂生产开始取代商业活动成为社会经济中最为活跃的部门。工厂

制手工业下，许多工人在一个工厂劳动，在一个资本家的指挥命令下，使用简单的工具，从事

分工的作业。在产业革命前英国各国各地所实行的，仍然是这种资本主义前期的工厂制手工

业。 18 世纪 60 年代，产业革命的出现推动了机械化的普及，并使得机械大工业取代工厂手工

业成为可能。亚当· 斯密正处于这一历史上生产方式发生重大变革的时代。在斯密看来，分工

发展与资本积累是国民财富的来源。一方面，分工发展推动劳动生产率的增长，促成生产效

率的提升；另一方面，资本积累促进生产规模的扩大以及机械和劳动工具的改进。而在分工发

“ 展与资本积累的背后，新兴的产业资本家才是根本的推动者。斯密写到：节俭可以增加社会

资本，奢侈可以减少社会资本。所以，花费等于收入的人，不蓄积资本，亦不蚕食资本，不

增加资本，亦不减少资本。不过，我们应当知道，在各种花费方法中，有些比其他更可促进国

” 富的增长。因此，与地主等食利阶层相比，资本是靠节俭得以增加的，产业资本家的节俭在

资本增长中起着关键的作用。

对于新兴的产业资本家，斯密以后的古典经济学家基本上持有与其类似的观点。大卫·李嘉图

就认为资本家通过预付资本来启动的生产过程是资本主义生产方式的核心内容。总体而言，在

古典经济学家眼中，资本家是资本主义时代的代言人，也是资本主义生产方式实现收入和财富

“ 增长的积极力量。正如布劳格所指出的那样，对比节俭的商人和奢侈的地主之间的差别是所

有18 世纪的理论，包括亚当· ”斯密理论的特点。

二、韦伯与资本主义精神。

将资本家与经济增长的关系提炼为资本主义精神乃是韦伯的首创。在韦伯所生活的 19 世纪后

期和 20 世纪初期，资本主义在欧洲已经获得极大的发展，并且开始逐步把各落后国家纳入资

本主义生产体系之中。但是，资本主义的发展也开始展现其国别差异的一面来。也就是说，

在有些国家，资本主义发展迅速，成就卓着；而在有些国家，资本主义的发展却面临众多障

碍，从而发展相对缓慢。针对这一问题，韦伯提出了资本主义精神这一理论观点。

韦伯对资本主义精神的提炼建立在对新教伦理的深刻认同之上。韦伯认为，所谓资本主义精

神，是指近代兴起的一种新的经济伦理规范和生活理念，其内容包括诚实交易、遵守承诺和守

时等义务和责任，以刻苦、勤奋和忠诚等态度对待职业，以精确的理性实现资本和劳动的组织

“ ”以及小心而有远见地追求经济的成功等。在韦伯看来，近代资本主义精神

“ 具有以获利为至善的伦理精神。这种伦理精神是资本主义所特有。韦伯并不认为纯粹的获

” 利就是资本主义精神，韦伯指出在所有社会中（包括中国、印度和伊斯兰国家），获利的贪

“ 婪都普遍存在，但是以获利为至善却未曾出现过。所以韦伯认为，前者才是真正的资本主义

” “ ”精神，而后者只是前资本主义精神。

严格来说，韦伯所指的资本主义精神并不等同于资本家精神。就宗教伦理的角度来说，资本

主义精神是一种全社会性的文化认同。但是，来源于新教的将追逐利益与社会完善联系起来的

这一理念却实际上为资本家精神增添了新的含义。在前资本主义时代，追逐利益的行为虽然普

遍，但是并未获得社会总体上的体认。在许多传统社会里，追逐利益的行为和追逐利益的行当

（如商人等）甚至被认为是卑下的、不值得鼓励的。因此，上述资本主义精神实际上为资本

家追逐利润的行为提供了一种前所未有的理论支持。

“ ”三、熊彼特与企业家创新特质。

近年来，随着创新经济学的兴起，熊彼特对创新理论发展的贡献才被人们重新认识。发明者不

“ 一定是创新者，只有企业家才会有能力把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，实现

” 创新。同样，资本家和股东也不同于企业家，资本家和股东是货币所有者，物质财富的所有

人，而企业家则是资本的使用人、实现生产要素新组合的首创人。企业家可以同时是一个资本

家或是一个技术专家或是一个技术发明者，但拥有资本的资本家或技术发明者如果不把他们的

资本和技术用于生产方式的新组合，没有创新行为，那他们就不能成为企业家。

在熊彼特看来，企业家应具备三个条件：一是有眼光，能看到市场潜在的商业利润；二是有能

力，有胆略，敢冒经营风险，从而取得可能的市场利润；三是有经营能力，善于动员和组织社

会资源，进行并实现生产要素的新组合，最终获得利润。企业家之所以创新，是因为他看到创

新可能带来的赢利机会，或使潜在的赢利机会变成为现实的利润。

“ ” “ ”在熊彼特之前，尽管人们知道创新的重要作用，但是一直没有将创新作为一种重要的经济

“ ”范畴和概念纳入经济学理论分析框架。熊彼特改变了这一局面，并且把创新的作用提升到

“ ”了资本主义发展动力的高度。熊彼特指出，企业家的行为以创新作为特有的目的，而企业

家精神是一种重要的生产要素，是长期经济增长的源泉。熊彼特甚至认为经营已经建立起来的

企业的工业家并不是真正的企业家，因为真正的企业家具有创造精神，可以利用现有手段实现

新的生产方式，促进经济的发展与进步。正是以创新理论为基础，熊彼特将资本主义发展的

“ ” “ ”过程看作创造性毁灭的进程。而企业家的创新精神则是促成创造性毁灭不断发生的原动

“ ”力。在熊彼特这里，企业家精神被赋予了更为中性的创新外壳。

四、关于企业家精神研究的当代进展。

到熊彼特为止，企业家及其精神的探讨都更多地停留在定性分析的水平上。对其进行规范定

义并纳入主流的经济学理论还是近半个世纪以来的事情。1983 “ 年，米勒将企业家精神定义为

” 冒险、预见性和剧烈的产品创新活动。这一定义显然是对熊彼特创新理论的一种提炼。它试

图把企业家精神作为一种明确的分析对象纳入了经济学和管理学研究的范畴。此后，有关企业

家精神的研究又取得了长足的进展。

按照欧雪银的归纳，目前有关企业家精神的研究更是包括职业选择理论、能力理论、人力资

本理论、产业演化理论、知识溢出理论、资本理论、经济发展模式转型理论等多种分支。比

如，职业选择理论探讨将企业家作为职业选择的个体差异。一般而言，并不一定成为企业家，

把企业家作为职业选择的个体与没有成为企业家的个体有明显差异，企业家能力、风险偏好、

初始财富、企业家资源等方面的差异是个体选择职业成为企业家的决定因素。又比如，企业家

能力可能分属于公司中不同的个人，但是公司能力更加突出地表现为公司组织所拥有的能力，

而不是个人所拥有的能力。公司企业家精神所培育的公司能力难以模仿和复制。如果公司无

法有效仿制或复制出优势公司能力的源泉，各公司之间具有的效率差异状态将永远持续下去。

当代对企业家精神一般的研究思路是，试图把企业家及其精神作为生产要素或者相应的控制变

量纳入定性主流经济学的分析框架。总的来看，这些研究表现出两方面的特点。一是模型化

方法得到普遍应用。这一点与主流经济学模型化发展趋势是一致的。二是对企业家精神的理

“ ” “ ”解更加宽泛。相比古典经济学家提到的节俭、韦伯提到的资本主义精神

“ ”以及熊彼特的创新特质，与企业家有关的更多细节在分析中得到了关注。

“ ” “ ”五、马克思对资产者和资本家的分析。

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摘要：

“”“”马克思对资产者和资本家的分析企业家精神是当代经济学研究的重要关注点。在经济学思想发展的历史上，对企业家精神的探讨更是已经有了数百年的历史。与此同时，由于学者们对企业家精神的体认存在诸多分歧，企业家精神也是颇具争议的研究领域。有些学者热情的赞扬企业家精神，也有的学者深刻地指出企业家精神背后所暗含的不对等经济关系。在社会主义初级阶段，对企业家精神的看法也同样历经波折，屡遭磨难。正因为如此，如何看待企业家精神已经成为我们今天学习经济学和从事经济学研究中需要直面的重大理论问题。“”一、古典经济学家与节俭的资本家。中世纪的家内工业或独立手工业，工人是分散在各家各户，个人在全体作业过程中不过是一个...

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