马克斯・韦伯的形式合理性与实质合理性的冲突
马克斯・韦伯的形式合理性与实质合理性的冲
突
“ ”合理性 是马克斯·韦伯构建其社会学理论的中心性概念。形式上的不断合理化和与之相伴随
的实质( 或者说伦理) 上的日益不合理化是韦伯对于现代社会的一个基础性诊断。正是基于这一
观念，韦伯认为，价值中立或者说价值无涉是知识分子与政治家在面对社会的精神与文化生活
领域时所应该持有的唯一合宜的态度。因为，现代社会中形式合理性对实质合理性的支配已经
使得个体是否能够达成一种伦理化的生活以及能够达成何种样式的伦理化生活这类问题成为一
种纯粹主观性的个别选择。
一、形式合理性与实质合理性
形式合理性与实质合理性是韦伯宏观社会学理论中的一对概念。形式合理性指涉一个事实判
断，而实质合理性指涉一个价值判断; 形式合理性仅考察针对某一特定目的何种手段最为有
“ ”效，而实质合理性则要考察何种目的、结果更为 应当 ; 对于形式合理性的判定着眼于实现某
一目的的手段和程序的效用性，对于实质合理性的判定则着眼于某种具体的、独特的价值、意
义或者立场。
“‘在韦伯那里，形式合理性与实质合理性首先是一对用于分析经济行为的概念。 经济行动的形
’ 式合理性 将被用来指称在技术上可能的、并被实际应用的量化计算或者核算的程度。
另一方面，实质合理性则是指按照某种( 过去、现在或潜在的) 终极价值观( wertende postulate)
的标准、通过以经济为取向的社会行动向( 不设什么范围) 既定人员群体供应货物的程度，不管
” 这些标准的性质是什么。
经济行动中的形式合理性主要表现为一个经济行动能够在多大程度上以数字化的、可计算性的
方式执行出来; 而实质合理性的要求更为复杂。按照韦伯的解释，经济行动中的实质合理性不
仅要考量一个社会行动中技术性计算的精确程度，更重要的是要从伦理的、政治的或是宗教性
的价值原则出发对经济行动的结果进行权衡。因而，关于形式合理性的判断标准可以是明确、
客观并且唯一性的; 而判断实质合理性的标准则不可能是唯一的，不同的个体与社会群体都可
以由自身的道德价值、身份地位以及所掌握的权力对一个行动是否具有实质上的合理性做出判
断。
在法律社会学部分，韦伯在谈及法的创制与法的发现时也对形式合理性与实质合理性做出了规
“定。 实质合理性主要遵循的那些规范包括了道德律令、功利原则和其他权宜性原则以及政治
信条，它们全都不同于外在特征多样化的形式主义，也不同于利用了逻辑抽象方法的形式主
义。然而只有在法律具有形式主义特征时，才有可能在现代意义上以专门的职业方式、法律主
” 义方式和抽象方式看待法律。
在这里形式合理性是对程序与逻辑的关注，用于衡量不同事实之间是否存在可论证的因果关
系，是一种客观的属性; 而实质合理性是出于某一立场对一个行动的价值或目标做出的主观性
判断。对形式合理性的看重，使得现代法律体系成为一套严格、规范的标准化程序，法律的制
定与执行在最大限度上排除了人为因素的干扰，这是现代法律制度相较于传统法律系统的进
步。同时，由于现代法律制度这种严格的形式合理性倾向导致的另一结果是一个程序上正义的
判决，在旁观者或外行人看来有可能并不符合实质上的正义。
无论是在经济还是法律领域中，形式合理性都表征着现代西方社会的独特品格: 主导着整个社
“ ”——— “ ”会组织合理化的那个最终 目的 最大化行动的效用，并非一个真正的 目的 ，而毋宁说
是一种用以实现所有个别的主观目的的普遍性手段。随着现代社会中专门知识重要性的增长，
传统的宗教、习俗和伦理对社会行动影响力的削弱，技术发展对人与自然控制的不断增长，所
有这些因素都体现了可计算性在现代社会组织方式中的支配性地位，因而都强化了形式的合理
性，都发展了借由一种深思熟虑的、精确计算了的、可量化的方式去实现和完成所有主观的、
个体的目的的能力。现代社会的上述特点可以被视为一种纯粹中立性的工具化倾向，其中效用
最大化的手段可以用以追求各种各样的目的，无论其是否具有道德上的合法性。在现代世界
中，科技既可以用于制造武器，屠杀生命; 也可以用来改进医疗技术与设备，救人于水火。形
“ ” “ ”式合理性仅着眼于何种方法更具效用，而上述两种行为中何种更为 应当 、何种更为 正确 则
属于实质合理性判断的范畴，对此，形式合理性并不关心，也无力判定。
在对形式合理性与实质合理性的考察中，韦伯指出现代资本主义的经济、法律以及政治制度是
合理的，但这种合理性是纯粹的形式合理性。形式合理性与实质合理性的区分实际上表明了现
———代资本主义社会中呈现出来的一种越来越明显的对于行动的手段 目的这一模式的偏重，
而不再关心行动具体的、实质的合理性及道德与否了。
二、形式上的合理与实质上的不合理
在韦伯看来，形式合理性对于现代生活的主导造成的直接后果就是现代社会表现出一种强烈
“ ” “ ”的 形式上 日益合理而 实质上 日益不合理的倾向。现代资本主义制度所具有的高度的形式合
理性肯定了可计算性和效用性，而排斥平等、正义、爱这些伦理价值和社会生活中各种具体
的、不同的人性，导致资本主义在经济、法律乃至精神文化上都呈现出一种对于道德和个体价
值需求的漠然与无能。
首先，在具体的生产、消费与社会需求方面，资本主义经济表现出一种手段对于目的的支配
性。经济活动中的形式合理性要求生产的高效性，而实质合理性要求社会需求的真正满足。然
而在资本主义的经济组织中，生产的高效率并不一定保证社会需求的普遍实现。只有那些能够
带来购买力，能够制造最大利润的消费意愿才能影响资本主义的生产，才被视为是有效的需
求。
因而，经济活动中的形式合理性并不能保证实质合理性的实现。实际上，形式合理性不仅不考
虑实际社会需求的满足，从根本上说，它其实是不考虑任何具体的实质性需求的，除非这些需
求能够在市场上以足够的购买力的形式出现。这种对社会中所有具体需求的不关心，在韦伯看
来，正是现代市场经济形式合理性的典型表现。
就经济行动的内在要求而言，形式合理性的最大化要求工人必须服从严格的管理纪律和机械化
的流水线生产模式，这种排除了一切人性化因素而只是一味追求生产效益的严格的纪律控制，
从实质性的角度评判显然是有违人性中关于平等和尊严的诉求的。从传统的伦理与道德体系来
看，在市场交换以及劳动力市场中进行的种种冷酷而非人性化的竞争与厮杀在各种层面上都是
“‘ ’不合理的。 自由 市场就是不受伦理规范束缚的市场，它利用的是利益格局、垄断地位和讨价
还价，一切博爱的伦理体系都会对它深恶痛绝。市场与所有始终以私人亲善甚或血亲关系为前
” 提的群体形成了截然对立，它基本上无视任何类型的兄弟般亲善关系。 。
其次，在法律领域，形式合理性的支配同样导致了具体操作中实质合理性的缺失。在实际生活
中，形式合理性与实质合理性之间的矛盾表现为不同的利益以及不同的社会阶层之间的冲突。
虽然形式合理性本身是个价值无涉的概念，但现代社会和经济秩序中表现出来的形式合理性却
会对特定社会群体的价值和利益产生影响。形式合理性的最大化维护的是那些在经济上强势的
群体，他们主导着市场价格和交易规则。这样一来，作为形式合理性最大化前提条件的自由契
约制度，虽然本身是一个价值无涉的命题，但在实践中却很难实现。因为实际上它使得那些在
经济上享有优势的群体能够利用自己的经济资源合法地去获取他人的利益。
作为资产阶级意识形态的法律面前的形式性平等和以可计算化为特征的管理机制并不是为身处
“ ” “其中的普通大众服务的。普通大众从这种基于 资产阶级 之利益而来的、形式上的 权利平
” “ ”等及 可计算的 司法与行政中，尤其一无所获。在他们看来，法律与行政自然是该为均衡他
们与有产者阶级之间的、经济及社会生活的机会而服务的。然而，法律与行政只有在具有一种
“ ”非形式的、基于实质内容之 伦理的 性格时，才能执行此种任务。在法律和经济领域，形式合
理性其实是牺牲了一部分人的利益而保障了另一部分人的利益。因而，那些通过市场交易获得
了经济上的特权和优势的群体希望形式合理性的最大化，而那些经济上受到威胁或处于弱势的
群体则希望赋予经济生活某种程度的实质合理性，从而限制形式合理性的扩大化。
最后，在精神文化领域，形式合理性对于社会生活的支配与作为西方文明精神内核的基督教的
道德规范也存在着剧烈的矛盾冲突。也就是这种纯粹商业化的、切实的并且经济上合理性的(
也因此是伦理上非理性的) 特质，激起了伦理性宗教的怀疑，虽然未曾明言，却可强烈感受得
到。因为任何纯粹的个体之间的人际性关系，都有可能被置于伦理要求的制约与伦理性规范之
———下，不管这是什么样的一种个人关系 即使是最彻底的奴役关系也一样。之所以如此，是
因为这些关系的结构基于参与者的个人意志，这就使得慈善的德行有开展的余地。不过，经济
合理化的关系领域却并非如此，个人的控制在那里是与经济结构的理性分工程度成反比的。一
个银行抵押持有者与从银行贷款的承押人之间、国债证券持有者与纳税者之间、股东与工人之
间、烟草进口商与国外的农场劳工之间、工业原料使用者与矿工之间，不管在实际上还是理论
上，都不可能出现任何慈善的关系。在市场利益社会关系的基础上，经济随其自身的法则性而
日益现实化，无视此法则即会导致经济的失败，最终导致经济的崩溃。功能化的资本主义世界
肯定不会向任何博爱取向提供支持。作为基督教伦理基础的博爱与同胞爱的观念是与形式合理
性完全不相容的，这些理念在现代经济领域毫无存在的价值。市场竞争是排斥一切爱与感性因
素的，只有遵循形式合理性的效用原则才可能在经济活动中获利。
综之，形式合理性与实质合理性的冲突既是不同的价值取向之间的冲突，也是有不同利益的社
会群体之间的冲突，这些群体中的一方受益于社会活动中的形式合理性的高效性和可计算性，
另一方则受益于社会生活中实质合理性对平等、博爱等社会观念的重视和肯定。实际上，我们
这个时代的很多政治冲突都是源于上述二者之间的矛盾: 一方面是希望抑制对经济生活中实质
合理性的调控和限制以恢复那个形式合理性畅通无阻的资本主义的自由时代; 另一方面则是强
调社会福利，要求增强对社会和经济生活的实质合理性的调控，以维持政权的合法性。政治哲
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马克斯・韦伯的形式合理性与实质合理性的冲突“”合理性是马克斯·韦伯构建其社会学理论的中心性概念。形式上的不断合理化和与之相伴随的实质(或者说伦理)上的日益不合理化是韦伯对于现代社会的一个基础性诊断。正是基于这一观念，韦伯认为，价值中立或者说价值无涉是知识分子与政治家在面对社会的精神与文化生活领域时所应该持有的唯一合宜的态度。因为，现代社会中形式合理性对实质合理性的支配已经使得个体是否能够达成一种伦理化的生活以及能够达成何种样式的伦理化生活这类问题成为一种纯粹主观性的个别选择。一、形式合理性与实质合理性形式合理性与实质合理性是韦伯宏观社会学理论中的一对概念。形式合理性指涉一个事实判断，而实质合理...
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作者：闻远设计
分类：社科文学类资料
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属性：4 页
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格式：DOCX
时间：2023-06-19
