我国宋代自首制度适用问题案例分析
我国宋代自首制度适用问题案例分析
摘 要： 阿云案作为轰动北宋朝野的一起刑事案件，引发了朝廷的高度关注与持久争论。
该案的审理贯穿于宋神宗在位时期，历时十七年方尘埃落定。官方对此案争论的焦点是阿云案
“ ” “ ” “ ”是否符合 按问欲举 条款、是否适用自首减免刑罚的规定，由此产生 谋杀减二等 和 绞刑 的
“ ”分歧。在阿云案的审理中，宋神宗多次主持讨论，颁布四道敕令，最终 以谋杀减二等论 的刑
罚结束了这场旷日持久的争论，这体现出宋代自首制度在运作中敕优于律的特点以及最高统治
者的意志对自首制度运作的决定性影响。
关键词： 宋代; 自首制度; 阿云案; 按问欲举; 《宋刑统》;
一、引言
阿云案是北宋登州一名叫阿云的女子，在官府的诘问下袒露谋杀韦阿大一事的刑事案件。它引
发了朝廷的高度关注与持久争论，从案发到结案长达十七年之久。有学者称其为一件影响宋代
法律制度的重要案件[1]257。
目前学界对阿云案的研究主要倾向于案件的性质和敕律关系 1。徐道邻、苏基朗和戴建国认为
阿云案的持久争论源于对法律条文的不同解读，将阿云案定义为法律事件。郭成伟、郭东旭和
“ ”赵晓耕则将阿云案归类为政治事件，认为其是变法派和守旧派展开 敕律之争 的导火索，持久
的争论是变法斗争的侧面体现，为学者对阿云案的深入研究奠定了良好基础。李勤通以现代法
律解释的方法分析此案争论的始末，认为案件最后由最初的法律事件转变成为政治事件。江眺
从理论影响和司法实践的角度探究案件的审理过程，认为在宋神宗时期律文和敕令仍是相辅相
成的关系，指正了敕令完全取代律文成为判案依据的误解。黄开军将阿云案的争论定义为宋代
重刑思想与慎刑主义的再次交锋，强化了学者对中国古代刑法中暗含的科学化和人性化的思
考。
学界亦有学者以阿云案为切入点，探究宋代的自首制度 2。赵晓耕、彭乾认为以敕令作为判决
“ ”依据，不仅加快了以敕破律的进程，更扩大了 按问欲举 自首法的适用范围，使宋代自首制度
“ ”趋于完善。陈立军对阿云案进行了动态分析，强调阿云案改变了宋代 谋杀法 案成立的条件，
阐明此案对王安石刑政变法的促进作用。古戴、陈景良从法学命题的角度审察阿云案，认为持
久争论是为了探究立法的真实意图和法律价值。
上述文章已厘清阿云案的审判过程，对案件的性质和影响进行了深入的探究和总结，关注到敕
律之争对完善宋代自首制度的促进作用，但忽视了自首制度在实际运行中受到现实因素以及统
治者意志的影响而背离法律规定的现象。因此，本文拟详细分析阿云案的审判过程，通过梳理
相关的法律条文以及持久不断的争论，进而探究敕令和皇权在宋代自首制度运作过程中的作用
及影响。
二、阿云案的简况
《宋史·许遵传》详细记载了阿云案的案情:“初，云许嫁，未行，嫌婿陋，伺其寝田舍，怀刀斫
之，十余创，不能杀，断其一指。吏求盗弗得，疑云所为，执而诘之，欲加讯掠，乃吐
”实。 [2]10627
阿云是北宋登州地区的一位民间女子。她因母丧，按照礼教与法律的规定，需服丧三年。但是
在其为母守丧期间，阿云的尊长亲属强行将她许配给一名韦姓男子，不仅为两人订立了婚约，
“ ” “ ”还接受了韦氏的聘礼。由于阿云守丧尚未满法定期限，只能 许嫁未行 。她在纳采之日 未与
韦阿大相见，事后得知他相貌十分丑陋，又因为婚姻并非自己所愿，便趁韦氏熟睡时，持刀连
砍十几下，但只砍掉韦氏的一根手指。案发之后，官府怀疑此案是阿云所为，擒获并询问阿
云，将要用刑时阿云袒露了事情的真相。
宋代有关自首制度的规定主要体现于《宋刑统》和《嘉佑编敕》之中。《宋刑统》卷五《名例
“ ”律》 犯罪已发未发自首 条对主动自首、按问欲举的行为进行定义，规定了相应的惩处方式，
“ ……还限定了自首制度的适用范围，即 诸犯罪未发而自首者，原其罪。 其知人欲告及亡叛而
……自首者，减罪二等坐之。 其于人损伤(因犯杀伤而自首者，得免所因之罪，仍从故杀伤
法。本应过失者，听从本) …… ”，并不在自首之例[3]81-86。《嘉佑编敕》是宋仁宗于嘉佑七
年(1062)命令韩琦等人主编的一部敕令集，它重新定义了按问欲举自首法:“应犯罪之人，因疑
被执，赃证未明，或徒党从就擒，未被指说，但因盘问，便具招承，如此之类，皆从律按问欲
”举首减之科。若曾经盘问，隐拒本罪，更不在首减之例。[4]8941
因此，官员对阿云案进行定罪量刑时有两种法律条文可作为参考。依据前者，阿云谋杀韦氏不
成，致使其伤一指的行为不在自首范围之内，自然不能按照自首减刑处罚，对阿云案的定罪应
“ ” “ ”该是 故杀伤，依律应处以 绞刑 。依据后者，阿云在官府审问之下，主动坦白事实真相的行
“ ”为，符合 但因盘问，便具招承，皆从律按问欲举首减之科这一规定，属于按问欲举自首，依
“ ”律应该给予阿云 从谋杀减二等 的处罚，即流两千五百里。
由于《宋刑统·名例律》和《嘉佑编敕》对自首制度的适用范围和按问欲举自首法有不同的界
定，朝廷官员在对阿云案进行定罪量刑时产生了分歧，并展开了一场激烈持久的争论。以许遵
“ ”为代表的官员坚持以《嘉佑编敕》作为定罪量刑的依据，主张给予阿云 从谋杀减二等 的处
“ ”罚，以司马光为代表的官员认为阿云的行为属于故杀伤，应依法对阿云处以绞刑。朝廷官员
对阿云案的判案依据和处罚结果莫衷一是，展开了持久且激烈的争论。
三、阿云案的争论
“阿云虽被迫与韦氏订立了婚约，但宋代法律规定居丧期间的嫁娶行为无效且受重罚，即 诸居
”父母及夫丧而嫁娶者，徒三年[3]242。由于阿云在纳采之日，为其母守丧的时间还未满三年期
限，因此，阿云与韦氏缔结的婚姻关系并无实效。因此，阿云与韦氏的关系以及阿云应该以何
种身份接受处罚，本案并不存在争议。学界大多数学者也持有类似观点:“当时阿云与韦阿大的
”婚姻关系并未成立，所以不应以夫妻伦常作为判案的基础。 [5]328
“ ”本案争议的焦点主要在于阿云案是否符合 按问欲举 自首法的规定，阿云是否可以依律减罪二
“等。许遵认为阿云在官府盘问之下承认伤害韦氏一事的行为，适用唐宋刑法典中犯罪之徒，
…… ”知人欲告，及按问欲举而自首陈归首者各得减罪二等坐之 的法律规定和《嘉佑编敕》对
按问欲举自首法的重新定义。因此，他主张应当以按问欲举自首法作为阿云案的判决依据，应
对阿云减轻处罚。然而，审刑院和大理寺对阿云案进行复审时均否定了许遵的判决，主张阿云
“ ” “ ”的行为属于故杀伤，将阿云的罪名认定为 谋杀已伤 ，并决定应依法判处其绞刑。但许遵认
“ ”为 云被问即承，应为按问。审刑、大理当绞刑，非是[2]10628。由于双方对阿云案判罪量刑
的依据存在分歧，此案便转交刑部审理。刑部官员支持审刑院和大理寺的意见，主张应将阿云
处以绞刑。恰好此时许遵被征召为判大理寺，御史台以阿云案为由弹劾许遵，称其不符合担任
大理寺官员的标准。许遵不服御史台的弹劾和大理寺、刑部对阿云案的判决，便请求将案件发
由内外两制讨论。阿云案的定罪量刑也由此引发了众多官员的争议和宋神宗的参与，在持久争
论中体现了敕优于律首先适用的原则以及宋神宗时期皇权不断强化的事实。
在许遵的请求之下，翰林学士王安石和司马光参与阿云案的审理，但两人对阿云案的判决依据
各执一词。王安石赞同许遵以按问欲举自首法作为阿云案的判决依据的观点，司马光则倾向于
“ ” “ ”刑部的判决，认为阿云的行为属于故杀伤，将其罪名认定为 谋杀已伤 。在多次讨论之后，
宋神宗选择支持许遵和王安石的判决意见，并于同年七月颁布诏书:“谋杀已伤，按问欲举自
”首，从谋杀减二等论。 [2]5006 然而宋神宗的诏令并未贯彻执行。御史中丞滕甫对此案判决结
果持有异议，请求再次推选官吏进行评议。宋神宗便将此案交由翰林学士吕公着、韩维、知制
诰钱公辅重新评定。由于三人的评定意见与王安石的判决意见一致，宋神宗便下诏依此对阿云
案进行定罪量刑。但是审刑院和大理寺的法官王师元、齐恢、蔡冠卿等人仍对此案存有异议，
并上奏弹劾韩维等人，宋神宗被迫命令王安石与大理寺法官再次讨论此案，以求统一判决意
见。
朝廷官员对阿云案的判决依据和处理结果始终存在着分歧，且一直争论不下。宋神宗为结束争
论并及时结案，于熙宁二年二月庚子下诏:“今后谋杀人已伤自首，及案问欲举并奏听敕
”裁。[2]5006 即今后再有谋杀人致伤，且犯人在官府审问时主动认罪的案件，都要上奏，并听
从敕令进行裁决。随后王安石上奏建议:“谋杀人伤者许首服，以律案问欲举法坐之，得免所因
”罪。参知政事唐介认为王安石的建议不符法意和人情，曾多次上奏反驳:“谋杀人伤者，天下皆
”以为不可首[6]1440，请求宋神宗慎重考虑王安石的奏议。然而宋神宗采纳了王安石的建议，
“并于熙宁二年二月甲寅再次下诏，催促按照去年七月的敕令判决阿云案， 自今谋杀人自首，
”及按欲举，并以去年七月诏书从事 [7]5009。但宋神宗的诏令再次被法官否决，刘述等人上疏
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我国宋代自首制度适用问题案例分析 摘 要： 阿云案作为轰动北宋朝野的一起刑事案件，引发了朝廷的高度关注与持久争论。该案的审理贯穿于宋神宗在位时期，历时十七年方尘埃落定。官方对此案争论的焦点是阿云案“”“”“”是否符合按问欲举条款、是否适用自首减免刑罚的规定，由此产生谋杀减二等和绞刑的“”分歧。在阿云案的审理中，宋神宗多次主持讨论，颁布四道敕令，最终以谋杀减二等论的刑罚结束了这场旷日持久的争论，这体现出宋代自首制度在运作中敕优于律的特点以及最高统治者的意志对自首制度运作的决定性影响。 关键词： 宋代; 自首制度; 阿云案; 按问欲举; 《宋刑统》;一、引言阿云案是北宋登州一名叫阿云的女...
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2023-12-11 213
作者：闻远设计
分类：社科文学类资料
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时间：2023-06-07
