俄国形式主义者对电影理论和创作的贡献
俄国形式主义者对电影理论和创作的贡献
20 世纪初期出现的俄国形式主义美学，因其突出强调形式在艺术创作中的重要性而在世界美学
“ ”史上独树一帜。在俄国 十月革命 前后，俄国的文艺创作和文艺批评主要从作家的生平和作品
的背景来进行，而俄国形式主义者率先明确主张从作品的形式和技巧出发，重视语言艺术自身
的美学价值。这一革命性主张不仅对于具有较强传统的俄罗斯文学艺术产生了积极影响，而且
对当时新兴的电影理论和创作也做出了突出的贡献，主要体现在以下几个方面。
一、俄国形式主义美学明确了电影艺术的独立地位
俄国形式主义美学兴盛的年代是 1915 至1930 之间，那时正是年轻的电影艺术寻找身份的成长
时期。电影的诞生是现代科技的产物，总是和科技与商业密切相关，这些特点与传统意义上的
艺术概念有着较大的不同。电影艺术也是成长在其他各种艺术门类的怀抱之中。人们总是习惯
用已有的艺术语言来命名和阐释它，而很难真正去思考电影艺术的独特性。在电影史上关于电
“ ” “ ”影的定义有很多，比如， 电影是运动中的绘画 ， 电影是光的音乐 等等；或者用排除法来描
“ ”述，比如， 电影不是戏剧 等。这些说法只是触碰到电影艺术的表面现象，对电影的现象进行
“ ” “ ” “ ”了比喻和描述，回答了 电影像什么 ，或者 电影不是什么 ，但对 电影是什么 这一本质问题
并没有触及。
俄国形式主义者明确提出了电影艺术的独立地位。他们认为电影是一门不同于其他任何艺术的
新型门类，反对用其他艺术门类的特征来概括电影，而坚持从电影和现实对象的特殊关系论证
其特殊性。
形式主义美学的代表人物之一尤里· 梯尼亚诺夫的 《论电影的原理》 在论述电影与其他艺术的
“ ” “ ”关系时使用的词语是 相近 ，而不是 等同 ，即与绘画相近与音乐相近，显示了他定义电影艺
术时的谨慎态度。另一代表人物埃亨鲍姆在 《电影修辞问题》 中明确讲到，它 （电影） 通过
自身的多种元素与戏剧、绘画、音乐及文学发生联系，但同时又表现出全新的面貌。
埃亨鲍姆在 《电影修辞问题》 一文中进一步从摄影方式、蒙太奇手法、节奏及表演等方面，
遵循实证的方法论述了电影修辞的独特性。他根据形式主义的研究方法从电影形式入手，确立
了电影艺术的独特地位。这里笔者特别强调埃亨鲍姆的实证方法，他真正回到事物自身进行研
究，而不是想当然地从已有的传统艺术中去寻找身份，比如，电影是文学或电影是戏剧等长期
占领我国电影理论界的片面观点。
“ ”我们知道，只有触及到 事物是什么 人类才可能真正进入美学领域。虽然俄国形式主义者并没
“ ”有像巴赞那样把 电影是什么 提到哲学的理论高度，但是他们率先明确电影的形式特征和电影
艺术的独特地位，这些在电影理论史上具有革命性的贡献。
二、俄国形式主义美学对于电影技术的认同
在既有的艺术表现形式中，只有电影艺术对于技术的依赖是最大的。文学、绘画、音乐等艺术
形式对于技术也有依赖，但是与电影比较这种依赖要小得多。可以说，电影技术对于电影艺术
的表现具有主导性地位；电影史也可以说是电影的技术发展史，电影的产生发展壮大无不与电
影技术发展密切相关；电影美学流派和风格也同样与电影技术的支持有关。
俄国形式主义者在电影发展的早期就已经洞察了电影技术的重大作用，并且对于电影技术持有
开放、理性和科学的态度。1920－1930 年代正是电影科技发展变化的时期，有声电影的变革对
于电影默片观念带来了极大冲击。在电影的历次变革中，有声电影的变革是存在争议最大的，
它远远大于后来的彩色电影和数字电影带来的争议。我们知道爱森斯坦等伟大的苏俄电影人对
于电影声音引入电影，在态度上是复杂的。他们对于电影默片的艺术积累遭到破坏而深感担
忧，不过随着后来创作的发展有了一定缓解。相比之下，俄国形式主义者对于这个问题的态度
就没有这么复杂，他们从形式主义理论出发，从电影艺术的构成元素入手，对于新技术的出现
呈现出比较接受的态度和比较科学地应用。
在雅克布逊的 《电影衰落了吗》 一文中，明确对于流行于苏联电影界一些激进电影青年中的
“反对电影声音的观点，提出了批评，认为这是草率的简单化论调。 为什么在舞台上有旁白和
”独白，而在银幕上却没有？ 雅克布逊认为现实就是电影的原材料。他认为有声电影丰富了电
“影的表现手段，有声或者无声恰好是一种艺术表现手段，他说 在看有声片时，我们把没有声
” 音视为表现安静的符号。
而在默片时期，表现安静则不得不求助于其他方法，不得不用一种含蓄的方法曲折地进行表
现。声音给电影创作带来了新的手段，创作者要充分恰当地使用它。
埃亨鲍姆在 《电影修辞问题》 一文中从电影技术演进的角度说明了电影技术对于电影艺术的
……主导作用。他认为，电影成为一门艺术不是一蹴而就的， ，电影摄影机的发明者未曾想到
…… 他们为建构一门新型艺术创造了条件， ，摄影机本身的技术改进始终是人们关注的焦点。
同时，他在论述电影的特性时，讲到随着电影技术的发展和对蒙太奇方式的认识，形成了任何
艺术都必不可少的材料与结构之间的区分。也就是说，形式问题被提上了理论的视野。
埃亨鲍姆关于电影技术还有更为深入的认识，他在 《电影修辞问题》 中论述道，电影的创作
受制于构成其派生性的两种，即技术手段 （源于电影摄影机的性能） 和心理生理手段 （源于
人类视觉的性能）。我们知道，电影摄影机的美学功能是电影美学研究的物质基础。俄国形式
主义者对于电影技术的认识不仅停留在它是完成电影创作的手段，而且达到了从电影的发明和
电影的物质存在基础的高度，来认识的程度。
三、俄国形式主义对于电影文化大众性特征的认识
俄国形式主义者注重艺术的形式研究，对于语言形式的重要性极为重视，同时，他们对于电影
艺术的大众化属性却也极为注重。这两点本来好像应该是矛盾的，形式主义者和注重大众化应
“该是不可能融合在一起的。因为在普通读者的印象中，形式主义者就是玩弄技巧和唯美的 唯
”艺术论者 ，大众不喜欢他们的作品。但其实，在学理上这是两个不同的概念。形式主义者的
形式可能是为大众理解的，也可能不是。所以，重视语言形式并不必然排斥大众化。
俄国形式主义者把电影的大众化和艺术形式的研究创造性地结合了起来。埃亨鲍姆把观众 （大
众） 作为他的电影语义学研究的前提。他在 《电影修辞问题》 第八节中说，电影语义学的基
“ ”本特征就是关于影片元素如何 传达 给观众的问题。在接下来的论述中，埃亨鲍姆把影片和观
众放在一起，从语言的约定性和观众的欣赏心理等方面论述了电影接受的问题。
“ ”埃亨鲍姆提出了电影的 新的粗俗性 。电影产生在市井之中，本来就是商人赚钱、市民取乐的
科技玩意儿。可以说，电影天然就有大众性特征。对此，埃亨鲍姆认为，电影应该和旧有的艺
术的优雅形式不同，而显示出电影的新的粗俗性。这种所谓电影新的粗俗性就是电影所特有的
大众性。
在世界艺术的发展中，各种艺术形式都呈现了自身的大众性的特征，而独有电影的大众性最为
明显。这是因为电影在技术的支持下，具有其他艺术不具有的特点和优势。电影带来的视觉幻
化的场面和群体观看的场景给人们带来了新的思维方式和生活方式，对于人们的文化生活和日
常伦理都带来新的冲击。虽然，在电影产生的早期，知识分子是不看电影的，大多是不屑于
看，即使是偷偷看了也羞于向别人提起。
埃亨鲍姆结合俄国的社会现实认为，战争和革命加速了电影在大众中的传播规模和速度革命。
“ ”革命导师列宁也有 对于我们来说，电影是最重要的 的名言。这更加证明了电影得天独厚的大
众传播特征。在当时，除了电影没有哪种艺术形式能够对普通大众产生如此迅速和巨大的影
响，因为电影给人们提供是不受戏剧演出限制的直观、形象、逼真、运动、连续、有声的影
像。
同时，埃亨鲍姆对于电影的商业化也提出忧虑和担心。他认为电影应该具有社会效益，欢迎艺
术实验片的问世，这些影片是不面向普通观众的。他认为商业电影和有社会效益的电影应该是
双向关系。他举例提到， 《卡里加里博士》 在欧洲放映时遭到惨败，在电影史上却是一座里
程碑，后世的很多电影都受到他的影响； 《胆小鬼》简单的滑稽风格却大受欢迎。他认为巨
大的商业成功可能就是危险的前夜。这一观点对于当今的中国电影及世界电影的发展仍有启发
意义。
四、俄国形式主义对于电影本体的认识
俄国形式主义的基本观点是：只有艺术创作的特性才是艺术研究的对象与核心。这与俄国传统
———的传记社会学式的文艺研究方法截然不同。具体说来，俄国形式主义就是研究构成艺术
作品的材料是什么、材料如何组成、何以成为艺术。
俄国形式主义的研究方法天然地对于电影研究具有优势。电影是通过机械制作的试听综合的艺
术形式，是一种不同于传统艺术的新媒体。在电影创作中怎样表达，往往比表达什么更加重
要。在艺术建树上，成功的电影往往是电影形式完成得更加好的电影，至于所表达的故事和主
题却往往没有什么新意。 《公民凯恩》和《阿凡达》莫不如是。
俄国形式主义者在电影领域的研究是电影诗学问题，埃亨鲍姆和雅克布逊等分别有自己的论文
发表，并且于 1927 年集结出版了电影研究的专着 《电影诗学》。这是世界上第一部专门研究
电影本体的着作。他们的研究主要集中在这样几个问题上：
一是电影修辞问题 （埃亨鲍姆），二是论电影的原理 （梯尼亚诺夫），三是电影的本性 （卡
赞斯基），四是电影中的诗歌与散文（是什克洛夫斯基），五是论电影的风格与样式（比奥
特洛夫斯基），六是摄影师在影片创作中的作用 （米哈伊洛夫）。
从目前可以搜集到的资料来看，俄国形式主义的研究主要围绕电影艺术的本体进行，包括电影
摘要：
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俄国形式主义者对电影理论和创作的贡献20世纪初期出现的俄国形式主义美学，因其突出强调形式在艺术创作中的重要性而在世界美学“”史上独树一帜。在俄国十月革命前后，俄国的文艺创作和文艺批评主要从作家的生平和作品的背景来进行，而俄国形式主义者率先明确主张从作品的形式和技巧出发，重视语言艺术自身的美学价值。这一革命性主张不仅对于具有较强传统的俄罗斯文学艺术产生了积极影响，而且对当时新兴的电影理论和创作也做出了突出的贡献，主要体现在以下几个方面。一、俄国形式主义美学明确了电影艺术的独立地位俄国形式主义美学兴盛的年代是1915至1930之间，那时正是年轻的电影艺术寻找身份的成长时期。电影的诞生是现代科技的产...
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作者：闻远设计
分类：社科文学类资料
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时间：2024-06-12
